最近準備寫一篇關(guān)于Spanner事務(wù)的分享，所以先分享一些基礎(chǔ)知識，涉及ACID、隔離級別、MVCC、鎖，由于太長，只好拆分成上下兩篇：

• 上：并發(fā)問題與隔離級別

主要講事務(wù)所要解決的問題、思路，先理解為什么需要事務(wù)以及事務(wù)并發(fā)控制中面臨的問題。

• 下：隔離級別實現(xiàn)——MVCC與鎖

隔離性是為了更好地做到并發(fā)控制，事務(wù)的并發(fā)表現(xiàn)會對業(yè)務(wù)有直接影響，所以這篇會詳細講如何實現(xiàn)隔離，主要是講兩種主流技術(shù)方案——MVCC與鎖，理解了MVCC與鎖，就可以舉一反三地看各種數(shù)據(jù)庫并發(fā)控制方案，并理解每種實現(xiàn)能解決的問題以及需要開發(fā)者自己注意的并發(fā)問題，以更好支撐業(yè)務(wù)開發(fā)。

文章開始前先給一個小思考，考慮一個情況：
像下面這樣實現(xiàn)User提現(xiàn)100元，是否一定不會出問題？
Start Transaction
SELECT balance FROM users WHERE user_name=x; （此次讀取在Transaction中）
在代碼中判斷balance是否大于等于100
如果小于100元，End Transaction并且返回余額不足提現(xiàn)失敗
如果大于等于100元，則 UPDATE users SET balance = balance - 100 WHERE user_name=x; 然后Commit Transaction，返回提現(xiàn)成功

如果你已經(jīng)很理解數(shù)據(jù)庫事務(wù)了，一定知道什么情況有問題，以及為什么出現(xiàn)這個問題，這篇文章對你太入門，不用繼續(xù)看。如果不太清楚，那希望你看完上、下兩篇就非常理解了，否則就是我寫得太爛。

一、重新理解 ACID

1. 數(shù)據(jù)操作中面臨的問題

技術(shù)中的所有方案必定是為了解決特定問題，先理解問題再看方案，學(xué)起來更簡單、理解更深入，所以先從數(shù)據(jù)庫面臨的問題說起。

首先，要理解為什么數(shù)據(jù)庫會有事務(wù)的需求，先理解數(shù)據(jù)庫要解決的根本問題不是存儲，存儲問題已經(jīng)被文件系統(tǒng)解決了，數(shù)據(jù)庫的目的是如何幫助開發(fā)者更可靠、更快速、更便利地使用存儲，更好地幫助開發(fā)者完成業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)中一個高頻需求是：有一批連續(xù)的操作，這一批操作要么全部成功，要么就可以像沒有發(fā)生過一樣，不要由于部分未成功而導(dǎo)致臟數(shù)據(jù)產(chǎn)生。如果沒有事務(wù)，我們處理用戶下單的業(yè)務(wù)場景，就要超級多的代碼去handle各種錯誤、清理各種臟數(shù)據(jù)、避免可能的bug，比如下單成功卻由于數(shù)據(jù)庫宕機導(dǎo)致沒有扣款。為了提高開發(fā)效率、降低開發(fā)成本，就需要數(shù)據(jù)庫能提供一種保證：將一組操作看作一個單元，這一單元可以全部成功，在部分失敗的情況下，可以完全回滾，就像沒有發(fā)生，這一組操作稱為事務(wù)（Transaction）。

但是僅僅做到上面那一點是不夠的，因為這一個簡單需求，其實引入了另一個問題，請注意重點——“一組操作”，事務(wù)中可能存在著多個獨立操作，他們組合為一組操作，理解多線程編程的同學(xué)一定會馬上想到，這就會出現(xiàn)經(jīng)典的并發(fā)問題，多個事務(wù)間如果不進行并發(fā)控制，就會產(chǎn)生各種意外結(jié)果，這不是使用者想要的。

總結(jié)一下，數(shù)據(jù)操作中面臨的問題：
如何將一組操作看作一個整體，要么全部成功，要么全部回滾。
如何在滿足上一條需求的情況下，能夠?qū)λM行并發(fā)控制，保證不要出現(xiàn)意外結(jié)果。

2. 我們需要什么：ACID

ACID 是為了解決上述問題所總結(jié)出，為保證事務(wù)是正確可靠的，所必須具備的四個特性：

1. 原子性（Atomicity）

事務(wù)中的原子性是一個常常被大家誤解的特性，因為這個原子性的意思和我們通常語境下的原子性不太一樣，大多數(shù)時候原子性是指一條不可再分割、不會被中斷影響的指令，比如讀取一個內(nèi)存地址的值、將值寫回內(nèi)存地址、redis的SETNX（set if not exists），這些操作都符合我們常說的原子性。

可是事務(wù)中的原子性，并不是指事務(wù)具有不被中斷影響的特點，它僅僅是指，事務(wù)中的所有操作應(yīng)該被看作不可分割的一組指令，任何一個指令不能獨立存在，要么全部成功執(zhí)行，要么全部不發(fā)生（也就是回滾）。

還有很多同學(xué)對這里所說的“成功執(zhí)行”有誤解，成功執(zhí)行是指數(shù)據(jù)庫層面的，而不是業(yè)務(wù)層面的，舉個例子，客戶購買商品A，可是在購買時，商家剛好下架了商品，那么此時執(zhí)行 update products where product_id=A and status=銷售中 ，由于product的status已經(jīng)變成“下架”，導(dǎo)致被更新的行數(shù)為0，這個算成功執(zhí)行嗎？算！數(shù)據(jù)庫不報錯、不宕機、正常運行就是成功，更新行數(shù)為0是數(shù)據(jù)庫的正常返回結(jié)果，這在業(yè)務(wù)上是失敗，在數(shù)據(jù)庫層面是成功，這種情況數(shù)據(jù)庫不會執(zhí)行回滾，需要程序員判斷更新行數(shù)，如果為0，手動回滾。

如果數(shù)據(jù)庫由于硬件或者系統(tǒng)問題發(fā)生宕機、報錯，這樣才算是指令執(zhí)行失敗，此時數(shù)據(jù)庫會重試或者直接回滾，然后將錯誤返回給開發(fā)者。

原子性不止為開發(fā)者保證了事務(wù)的可靠性（不會因為數(shù)據(jù)庫出錯而產(chǎn)生臟數(shù)據(jù)），還能讓開發(fā)者手動回滾，提供了業(yè)務(wù)的便利性。

2. 一致性（Consistency）

這個名詞也是相當(dāng)令人困惑，與數(shù)據(jù)庫主從復(fù)制中所說的“一致性”不同，主從復(fù)制的一致性是指多個副本間是否完成同步、數(shù)據(jù)相同，而這里的一致性是指事務(wù)是否產(chǎn)生非預(yù)期中間狀態(tài)或結(jié)果。比如臟讀和不可重復(fù)讀，產(chǎn)生了非預(yù)期中間狀態(tài)，臟寫與丟失修改則產(chǎn)生了非預(yù)期結(jié)果。一致性實際上是由后面的隔離性去進一步保證的，隔離性達到要求，則可以滿足一致性。也就是說，隔離不足會導(dǎo)致事務(wù)不滿足一致性要求，所以務(wù)必理解各個隔離級別，才能少寫B(tài)ug。

3. 隔離性（Isolation）

簡單來說，隔離性就是多個事務(wù)互不影響，感覺不到對方存在，這個特性就是為了做并發(fā)控制。在多線程編程中，如果大家都讀寫同一塊數(shù)據(jù)，那么久可能出現(xiàn)最終數(shù)據(jù)不一致，也就是每條線程都可能被別的線程影響了。按理說，最嚴格的隔離性實現(xiàn)就是完全感知不到其他并發(fā)事務(wù)的存在，多個并發(fā)事務(wù)無論如何調(diào)度，結(jié)果都與串行執(zhí)行一樣。為了達到串行效果，目前采用的方式一般是兩階段加鎖（Two Phase Locking），但是讀寫都加鎖效率非常低，讀寫之間只能排隊執(zhí)行，有時候為了效率，原則是可以妥協(xié)的，于是隔離性并不嚴格，它被分為了多種級別，從高到低分別為：

• ??可串行化（Serializable）
• ??可重復(fù)讀（Read Repeatable）
• ??已提交讀（Read Committed）
• ??未提交讀（Read Uncommitted）

每一個級別都只是指導(dǎo)標準，每個數(shù)據(jù)庫對其的實現(xiàn)都有差異，有的數(shù)據(jù)庫在Read Committed級別時，就已經(jīng)實現(xiàn)了Read Repeatable的效果，有的數(shù)據(jù)庫干脆不提供Read Uncommitted級別。

在隔離級別為Serializable時，就會感覺到事務(wù)像一個完完全全的原子操作，不被任何中斷、并發(fā)所影響。

很多開發(fā)者理解的事務(wù)可能就在Serializable級別，大家誤以為事務(wù)都是可串行化的，其實并不是，大多數(shù)的數(shù)據(jù)庫默認隔離級別都不是可串行化，大多數(shù)在Read Repeatable或者Read Committed，要是按照可串行化的思維去編程，卻用著低于可串行化的隔離級別，就很容易寫出導(dǎo)致數(shù)據(jù)在業(yè)務(wù)層面不一致的代碼，所以開發(fā)者一定要理解各個隔離級別及其原理，更好地支撐業(yè)務(wù)開發(fā)，下面會仔細地講隔離級別及其實現(xiàn)。

4. 持久性（Duration）

這是ACID中最好理解的，即事務(wù)成功提交后，對數(shù)據(jù)的修改永久的，即使系統(tǒng)發(fā)生故障，也不會丟失，這里所說的故障，也只是一般錯誤比如宕機、系統(tǒng)Bug、斷電，如果是硬盤損毀，那就沒辦法，數(shù)據(jù)一定會丟失。

二、并發(fā)問題與隔離級別

在討論各個隔離級別的實現(xiàn)之前，先看一下在事務(wù)并發(fā)執(zhí)行時，隔離不足會導(dǎo)致的問題。

臟寫（Dirty Write）

還未提交的事務(wù)寫了另一個未提交事務(wù)所寫過的數(shù)據(jù)，稱為臟寫，比如：

兩個并發(fā)執(zhí)行的事務(wù)A、B，A寫了x，在A還未提交前，B也寫了x，然后A提交，此時雖然B還沒有提交，但是A也會發(fā)現(xiàn)自己寫的x不見了。

很多地方用“覆蓋”去形容臟寫，但是我覺得不太適合，因為覆蓋暗示了一種先后鏈條，某個事務(wù)寫了數(shù)據(jù)，在昨天就提交了，今天有事務(wù)來寫同一個數(shù)據(jù)，可以稱之為覆蓋，昨天的數(shù)據(jù)成為歷史，但這不是臟寫，所以更適合的形容可能是“擦除”，事務(wù)發(fā)現(xiàn)自己的提交被別人擦除，好像不存在。

臟寫是事務(wù)一定不允許發(fā)生的，所以不管是哪個隔離級別都一定不允許臟寫。

臟讀（Dirty Read）

由于事務(wù)的可回滾特性，因此commit前的任何讀寫，都有被撤銷的可能，假如某個事物讀取了還未commit事務(wù)的寫數(shù)據(jù)，后來對方回滾了，那么讀到的就是臟數(shù)據(jù)，因為它已經(jīng)不存在了。

避免臟讀可以采用加鎖或者快照讀的解決方案。在已提交讀（Read Committed）級別就可以避免臟讀，因為讀到的一定是已經(jīng)Commit的數(shù)據(jù)。在業(yè)務(wù)開發(fā)中，雖然有未提交讀（Read Uncommitted），但是幾乎是沒有人會用的，讀到臟數(shù)據(jù)一般對業(yè)務(wù)是很大的傷害，所以有的數(shù)據(jù)庫干脆都不支持未提交讀，比如PostgreSQL。

不可重復(fù)讀（Non-Repeatable Read）

事務(wù)A讀取一個值，但是沒有對它進行任何修改，另一個并發(fā)事務(wù)B修改了這個值并且提交了，事務(wù)A再去讀，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)不是自己第一次讀到的值了，是B修改后的值，就是不可重復(fù)讀。

簡單來說就是第一次讀的值，啥都沒做，下次讀它也有可能發(fā)生變化。

一般數(shù)據(jù)庫使用MVCC，在事務(wù)的第一條語句開始時生成Read View，事務(wù)之后的所有讀取，都是基于同一個Read View，以此避免不可重復(fù)讀問題。

幻讀（Phantom）

與不可重復(fù)讀非常類似，事務(wù)A查詢一個范圍的值，另一個并發(fā)事務(wù)B往這個范圍中插入了數(shù)據(jù)并提交，然后事務(wù)A再查詢相同范圍，發(fā)現(xiàn)多了一條記錄，或者某條記錄被別的事務(wù)刪除，事務(wù)A發(fā)現(xiàn)少了一條記錄。

幻讀容易與不可重復(fù)讀混淆，區(qū)別它們只需要記住不可重復(fù)讀面向的是“同一條記錄”，而幻讀面向的是“同一個范圍”。

MVCC雖然使用快照的方式解決了不可重復(fù)讀，但是還是不能避免幻讀，幻讀需要通過范圍鎖解決，可能大家會覺得很奇怪，為什么快照讀無法避免幻讀，這個會在下一篇文章中詳細講。

SQL標準中有對于各個隔離級別所允許出現(xiàn)的問題作出規(guī)定：

除了以上4個問題外，下面還有3個問題，更偏向業(yè)務(wù)層面，不過也是由于隔離不足引起的：

讀偏斜（Read Skew）

Skew可以理解為不一致，因此讀偏斜可以理解為讀結(jié)果違反業(yè)務(wù)一致性，比如X、Y兩個賬戶余額都為50，他們總和為100，事務(wù)A讀X余額為50，然后事務(wù)B從X轉(zhuǎn)賬50到Y(jié)然后提交，事務(wù)A在B提交后讀Y發(fā)現(xiàn)余額為100，那么它們總和變成了150，此時違反業(yè)務(wù)一致性。

寫偏斜（Write Skew）

寫偏斜可以理解為事務(wù)commit之前寫前提被破壞，導(dǎo)致寫入了違反業(yè)務(wù)一致性的數(shù)據(jù)，網(wǎng)上有個很好的簡稱為寫前提困境，也就是讀出某些數(shù)據(jù)，作為另一些寫入的前提條件，但是在提交前，讀入的數(shù)據(jù)就已被別的事務(wù)修改并提交，這個事務(wù)并不知道，然后commit了自己的另一些寫入，寫前提在commit前就被修改，導(dǎo)致寫入結(jié)果違反業(yè)務(wù)一致性。

寫偏斜發(fā)生在寫前提與寫入目標不相同的情境下。

這是業(yè)務(wù)開發(fā)中最容易出錯地方，如果開發(fā)者不太理解隔離級別，也不知道目前使用的是哪個隔離級別，很可能寫出有寫偏斜的代碼，造成業(yè)務(wù)不一致。

舉個例子：

信用卡系統(tǒng)對不同等級的會員有積分加成，3級會員則每次都3倍積分，同時，會有定時任務(wù)檢查當(dāng)積分不滿足要求時，就會降級。

首先，會員進行了刷卡消費，此時要計算積分，開啟了事務(wù)A，讀到會員等級為3，與此同時定時任務(wù)也開始了，讀到會員積分為2800，已經(jīng)不滿足3000分應(yīng)該降級為2級，然后將會員等級降級為2并且commit，由于事務(wù)A讀到的等級為3，它還是按照3倍積分為會員增加了積分，會員賺了，多虧那個程序員不理解他使用的事務(wù)隔離級別，出現(xiàn)了業(yè)務(wù)不一致。

丟失更新（Lost Updates）

由于未提交事務(wù)之間看不到對方的修改，因此都以一個舊前提去更新同一個數(shù)據(jù)，導(dǎo)致最后的提交結(jié)果是錯誤值。

假設(shè)有支付寶賬戶X，余額100元，事務(wù)A、B同時向X分別充值10元、20元，最后結(jié)果應(yīng)該為130元，但是由于丟失更新，最后是110元。

丟失更新與寫偏斜很相似，都是由于寫前提被改變，他們區(qū)別是，丟失更新是在同一個數(shù)據(jù)的最終不一致，而寫偏斜的沖突不在同一個數(shù)據(jù)，在不同數(shù)據(jù)中的最終不一致。

這一篇講到的所有問題都會在下一篇講隔離級別實現(xiàn)中得到解決，理解隔離級別實現(xiàn)，有助于選擇合適的隔離級別，或者在代碼層面有意識地避免隔離級別不足所帶來的問題。

參考資料

• 《MySQL 是怎樣運行的：從根兒上理解 MySQL》
• 《數(shù)據(jù)庫事務(wù)處理的藝術(shù)：事務(wù)管理與并發(fā)控制》
• 《數(shù)據(jù)庫事務(wù)、隔離級別和鎖》（博客）
• 《SQL隔離級別》（博客）
• 《開發(fā)者都應(yīng)該了解的數(shù)據(jù)庫隔離級別》（博客）
• 《A beginner’s guide to read and write skew phenomena》（博客）

總結(jié)

以上是生活随笔為你收集整理的并发事务正确性的准则 可串行化_从0到1理解数据库事务（上）：并发问题与隔离级别...的全部內(nèi)容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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