5·15全國投資者保護(hù)宣傳日后的第一個交易日早盤，招商證券、華西證券就相繼被投資者反映交易系統(tǒng)崩潰，“無法登錄”“系統(tǒng)繁忙”是反映度最集中的問題。

記者今日上午從招商證券了解到，公司APP、PC端交易系統(tǒng)已于9點40分左右恢復(fù)。同時在官方微博平臺上，招商證券也及時向投資者鄭重致歉，并表示投資者若有任何疑問，可與投資顧問或客戶經(jīng)理聯(lián)系，公司將盡全力服務(wù)。

華西證券也于上午11點左右回應(yīng)稱，系統(tǒng)已正常。華西證券表示，公司高度重視網(wǎng)絡(luò)安全，高度重視投資者服務(wù)，接下來將進(jìn)一步加強(qiáng)科技投入，進(jìn)一步提升應(yīng)急處理能力和水平，讓投資者的交易更順暢、更安全。

兩家券商在同一上午前后腳陷入系統(tǒng)故障，也令投資者反響激烈，尤其是招商證券在3月14日就曾出現(xiàn)類似問題，并于4月3日收到深圳證監(jiān)局處罰。在罰單中，深圳證監(jiān)局要求招商證券于3個月內(nèi)完成整改工作，然而僅僅一個半月后，系統(tǒng)故障再度重演。

截至記者發(fā)稿前，“招商證券又崩了”“華西證券崩了”的話題閱讀量分別超過220萬和14萬。

同行系統(tǒng)故障，也讓不少券商網(wǎng)金人士直呼“壓力大”。一位中型券商網(wǎng)絡(luò)金融部負(fù)責(zé)人對記者表示，今日兩家券商系統(tǒng)崩潰，無疑是給行業(yè)再敲警鐘，他同時認(rèn)為，這也是對公司內(nèi)部運維水平、應(yīng)急管理能力的審視和拷問。

在投保基金5月15日發(fā)布的《證券公司投資者保護(hù)狀況評價報告（2022）》中提到，從“12386”中國證監(jiān)會服務(wù)熱線情況來看，2021年度因交易系統(tǒng)穩(wěn)定性問題被投訴的證券公司有79家，累計被投訴944次。其中，被投訴5次及以上的有42家。

5月16日上午開盤后不久，招商證券就再次遭投資者反映，交易系統(tǒng)故障崩潰，PC與APP端均無法登錄，“卸載登錄也不行，頁面顯示網(wǎng)絡(luò)請求失敗。”還有投資者反映股票因系統(tǒng)崩潰而沒有賣出去。

在部分投資者列舉的截屏中，當(dāng)時時間為上午的9點20分許。上午10點32分，招商證券作出回應(yīng)稱，相關(guān)系統(tǒng)已于9點40分左右恢復(fù)。

同時，在公司官方微博平臺上，招商證券發(fā)布了正式的說明回應(yīng)，“今早招商證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常。目前已恢復(fù)正常。對此我們深感抱歉。若您有任何疑問，請與您的投資顧問或客戶經(jīng)理聯(lián)系，或致電95565，我們將盡全力為您服務(wù)。

戲劇化的是，華西證券也在早盤遭到大量投資者在微博平臺反映，公司APP出現(xiàn)故障。在時間顯示為9點39分的截屏頁面中，系統(tǒng)提示“后臺系統(tǒng)繁忙，請求被取消，請稍候重試”。

11點左右，記者咨詢?nèi)A西證券官方客服，得到的回應(yīng)是，交易系統(tǒng)已經(jīng)正常。華西證券表示，已收到少數(shù)客戶的反饋，出現(xiàn)登錄異常，公司立即啟動應(yīng)急處置，該故障很快得到排除。公司高度重視網(wǎng)絡(luò)安全，高度重視投資者服務(wù)，接下來將進(jìn)一步加強(qiáng)科技投入，進(jìn)一步提升應(yīng)急處理能力和水平，讓投資者的交易更順暢、更安全。

記者從部分券商處了解到，因《上海證券交易所債券交易規(guī)則》等相應(yīng)規(guī)則于5月16日起施行，因此剛剛過去的周末，券商交易系統(tǒng)針對上述規(guī)則調(diào)整做了系統(tǒng)更新工作。

“有改動就容易有風(fēng)險。”一位中型券商網(wǎng)絡(luò)金融部負(fù)責(zé)人推測，系統(tǒng)更新升級有可能是導(dǎo)致兩家券商系統(tǒng)故障的原因之一。他同時也坦言，今日兩家券商系統(tǒng)崩潰對其內(nèi)部工作起到了警示作用，也為今后的運維工作帶來了不小的壓力，“內(nèi)部我們也會進(jìn)行學(xué)習(xí)和自查，完善監(jiān)測機(jī)制和管理。”

另外，也有券商人士推測，招商證券今日的系統(tǒng)崩潰或許也與量化交易有一定關(guān)聯(lián)，“傳統(tǒng)席位只能委托10萬筆，很快就會報滿，之后其它席位就不能下單了。”

交易系統(tǒng)是證券公司向投資者提供服務(wù)的通道，對于高效地進(jìn)行證券交易、促進(jìn)市場活躍度起到重要作用，但同時，交易系統(tǒng)的穩(wěn)定性也成為投資者心目中，最需要證券公司予以改進(jìn)的部分。

在投保基金5月15日發(fā)布的《證券公司投資者保護(hù)狀況評價報告（2022）》中提到，從“12386”中國證監(jiān)會服務(wù)熱線情況來看，2021年度因交易系統(tǒng)穩(wěn)定性問題被投訴的證券公司有79家，累計被投訴944次。其中，被投訴5次及以上的有42家。

從投資者反映的問題來看，主要有頁面無法訪問、交易信息顯示錯誤、無法及時成交或撤單、無法正常登錄等情況，特別是在市場行情轉(zhuǎn)換的時間點，對投資者股票交易造成一定影響。另外，還有部分投資者反映，當(dāng)交易系統(tǒng)發(fā)生故障時，券商服務(wù)人員無法準(zhǔn)確定位故障原因，使得解決問題周期過長。

與此同時，部分投資者也對記者表示，對券商系統(tǒng)偶爾出現(xiàn)故障表示理解，“系統(tǒng)升級迭代偶發(fā)性出現(xiàn)崩潰也是正常的。”但受訪投資者同時也表示，更在意券商在故障發(fā)生后解決問題的及時性和溝通的有效性。

前述評價報告中，也有投資者提到，希望證券公司能夠進(jìn)一步加大技術(shù)方面投入，充分做好交易系統(tǒng)的日常運維及新版系統(tǒng)上線前的聯(lián)合測試工作，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

從投入規(guī)模來看，近年來券商信息技術(shù)投入基本呈現(xiàn)逐年增加的趨勢。例如前述的招商證券年報顯示，公司2021年信息技術(shù)投入為11.92億元，占2020年母公司營業(yè)收入的比重為6.32%，較2020年的投入規(guī)模增加1.98億元。2021年末，信息技術(shù)人員人數(shù)為1141人，占公司員工總數(shù)的比重分別為9.5%。

華西證券年報也披露，公司2021年信息技術(shù)投入為1.90億元，占2020年母公司營業(yè)收入的比重為4.06%，較2020年的投入規(guī)模增加0.37億元。2021年末，信息技術(shù)人員人數(shù)為201人，占公司員工總數(shù)的比重分別為4.8%。

投入規(guī)模的增大，彰顯出券商做大做強(qiáng)金融科技的決心。不過與銀行相比，券商整體的IT投入規(guī)模仍有較大的進(jìn)步空間。2021年，工商銀行IT投入259.87億元，建設(shè)銀行為235.76億元，中國銀行為186.18億元，招商銀行為132.91億元。對比券商中IT投入規(guī)模最大的華泰證券，2021年的投入金額也僅22.28億元，懸殊可見一斑。

整體而言，全行業(yè)對于數(shù)字化轉(zhuǎn)型的觀念意識初步構(gòu)筑，但仍存在數(shù)字化根基不夠穩(wěn)固等問題。一位受訪券商信息技術(shù)人士表示，主要體現(xiàn)在數(shù)據(jù)體系不完善、數(shù)倉等關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施薄弱、系統(tǒng)架構(gòu)靈活性欠缺等方面。

總結(jié)

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