自從上個(gè)世紀(jì)九十年代以來(lái)，計(jì)算機(jī)程序相關(guān)的專利申請(qǐng)逐漸成為專利申請(qǐng)的熱點(diǎn)領(lǐng)域之一，并在近年成為各大IT公司進(jìn)行市場(chǎng)和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的利器。由于各個(gè)國(guó)家法規(guī)的差異以及計(jì)算機(jī)程序本身的特點(diǎn)，專利挖掘的失誤可能直接導(dǎo)致所撰寫(xiě)的方案無(wú)法通過(guò)審查，所以如何挖掘這類專利成為一個(gè)難點(diǎn)。本文旨在幫助IT領(lǐng)域研發(fā)公司或科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的專利工作者有效的進(jìn)行計(jì)算機(jī)程序相關(guān)的專利挖掘。

專利挖掘的前提和形式

絕大多數(shù)專利申請(qǐng)都來(lái)自于或來(lái)源于研發(fā)過(guò)程以及對(duì)技術(shù)問(wèn)題的思考，研發(fā)人員是技術(shù)方案的構(gòu)思者和/或?qū)崿F(xiàn)者，任何專利挖掘都離不開(kāi)研發(fā)人員的參與和配合。專利工作者的空想技術(shù)方案雖然也有一定的價(jià)值，但在絕大多數(shù)情況下很難被授權(quán)或應(yīng)用。所以，專利挖掘的基礎(chǔ)不僅在于研發(fā)項(xiàng)目和成果，更在于研發(fā)人員，需要得到研發(fā)人員的支持。

所以，首先，要建立公平的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，將專利獎(jiǎng)勵(lì)細(xì)分為：方案提出獎(jiǎng)勵(lì)、專利申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)以及專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，充分的調(diào)動(dòng)研發(fā)人員的積極性，讓員工與企業(yè)有同步收益。同時(shí)，建立研發(fā)人員的專利貢獻(xiàn)檔案，追蹤所有研發(fā)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，對(duì)于優(yōu)秀人才給予額外獎(jiǎng)勵(lì)。

其次，要避免浪費(fèi)研發(fā)人員的時(shí)間，盡量避免空泛的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，讓培訓(xùn)內(nèi)容通過(guò)實(shí)際的挖掘、申請(qǐng)和OA過(guò)程完成、通過(guò)研發(fā)人員與專利工作者之間的互動(dòng)完成。另外，為了避免專利挖掘工作占用過(guò)多研發(fā)時(shí)間，企業(yè)內(nèi)的專利工作者最好直接參與研發(fā)項(xiàng)目（這種參與并不是開(kāi)發(fā)），深入理解和把握項(xiàng)目組的研發(fā)內(nèi)容、目標(biāo)、進(jìn)度以及研發(fā)過(guò)程中遇到的各種研發(fā)困難，這些研發(fā)困難以及對(duì)應(yīng)的解決辦法自然就是專利挖掘的目標(biāo)。

計(jì)算機(jī)程序的本質(zhì)

為了討論如何挖掘，必須知道自己在挖掘什么，不了解事物背后的本質(zhì)是導(dǎo)致反復(fù)失敗的主要原因，所以我們首先討論一下計(jì)算機(jī)程序的本質(zhì)。

計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員應(yīng)該可以理解一點(diǎn)：計(jì)算機(jī)軟件與計(jì)算機(jī)硬件之間是可以相互轉(zhuǎn)化的。例如，早期的計(jì)算機(jī)中沒(méi)有顯卡，人們看到的圖形界面所需的數(shù)據(jù)都是CPU執(zhí)行某繪圖軟件計(jì)算出來(lái)的，隨著計(jì)算機(jī)的發(fā)展，圖形應(yīng)用日益重要和復(fù)雜，為滿足市場(chǎng)需要，芯片設(shè)計(jì)公司對(duì)圖形流水線進(jìn)行了硬件語(yǔ)言實(shí)現(xiàn)，芯片制造公司對(duì)其進(jìn)行量產(chǎn)得到GPU（圖形處理芯片），從而軟件就轉(zhuǎn)化成了硬件。又例如，虛擬機(jī)技術(shù)實(shí)現(xiàn)了硬件到軟件的轉(zhuǎn)化。

軟件與硬件的一致性是由計(jì)算機(jī)程序的本質(zhì)決定的，計(jì)算機(jī)程序的本質(zhì)是邏輯（下文稱為“C邏輯”）。這是我們下面所討論的所有內(nèi)容的根本，這也是計(jì)算機(jī)技術(shù)與其他技術(shù)領(lǐng)域在專利申請(qǐng)、審查和授權(quán)方面截然不同的根源。

計(jì)算機(jī)程序相關(guān)專利的挖掘

計(jì)算機(jī)程序是人類邏輯的一種體現(xiàn)，人類的邏輯包括的種類非常豐富，可以說(shuō)人活著就是在制造邏輯。但是，如果要將C邏輯申請(qǐng)專利，首先要回答下面兩個(gè)問(wèn)題：（1）C邏輯是否滿足專利法對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型的保護(hù)客體的要求；（2）C邏輯是否會(huì)被專利法規(guī)定的智力活動(dòng)的規(guī)則和方法所排除。即只有滿足專利法要求的C邏輯才能獲得專利的保護(hù)。

從正面來(lái)講，C邏輯具有如下特征（這些特征并不是必要條件，而是一種充分條件）：（1）C邏輯必須是一種技術(shù)方案；（2）C邏輯必須與自然規(guī)律相關(guān)聯(lián)；（3）C邏輯必須針對(duì)自然物（物質(zhì)、信息）進(jìn)行了處理、計(jì)算等操作，改變了自然物或得到新的自然物；或者說(shuō)，C邏輯必須體現(xiàn)出人類能動(dòng)的改變世界的精神；或者說(shuō)，C邏輯必須體現(xiàn)出其對(duì)人類/人類的生產(chǎn)生活的貢獻(xiàn)和價(jià)值。

從反面來(lái)講：（1）C邏輯不能只與社會(huì)規(guī)律相關(guān)聯(lián)；（2）C邏輯不能只是一種游戲方法，例如棋牌游戲方法；（3）C邏輯不能只停留在抽象的層面上。

依據(jù)上述原則，計(jì)算機(jī)程序相關(guān)專利的挖掘（結(jié)合IT項(xiàng)目流程）可以包括：

第一、立項(xiàng)階段；這個(gè)階段是提出項(xiàng)目規(guī)劃和項(xiàng)目目標(biāo)的階段，該階段確定了軟硬件系統(tǒng)的功能和性能，企業(yè)專利工作者可以開(kāi)始依據(jù)項(xiàng)目主題進(jìn)行粗粒度的專利檢索和分析，為專利挖掘做好準(zhǔn)備。

第二、項(xiàng)目初期；系統(tǒng)內(nèi)部的架構(gòu)基本設(shè)計(jì)完畢，對(duì)該架構(gòu)設(shè)計(jì)過(guò)程中所遇到的問(wèn)題和解決問(wèn)題的方法進(jìn)行挖掘，以技術(shù)問(wèn)題作為切入點(diǎn)和落腳點(diǎn)，布局基礎(chǔ)專利。

需要注意的是，應(yīng)該避免現(xiàn)有技術(shù)簡(jiǎn)單疊加的技術(shù)方案，還要避免數(shù)據(jù)類型定義的技術(shù)方案。例如，一種數(shù)據(jù)庫(kù)，一種數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，這些都是專利法第二十五條第一款第二項(xiàng)規(guī)定的智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。

第三、項(xiàng)目中期；在各個(gè)功能模塊實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，對(duì)其實(shí)現(xiàn)某個(gè)功能所遇到的問(wèn)題和解決問(wèn)題的方法進(jìn)行挖掘，以技術(shù)問(wèn)題作為切入點(diǎn)和落腳點(diǎn)，挖掘基礎(chǔ)和外圍專利。

項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，研發(fā)人員一般認(rèn)識(shí)不到技術(shù)方案的提煉、技術(shù)方案的保護(hù)以及專利相關(guān)的問(wèn)題，這是正常現(xiàn)象，因?yàn)檠邪l(fā)人員就應(yīng)該專注于完成項(xiàng)目安排中各個(gè)節(jié)點(diǎn)所需的功能和性能實(shí)現(xiàn)，解決遇到的問(wèn)題。企業(yè)專利工作者在研發(fā)團(tuán)隊(duì)中的任務(wù)就是將這些日常工作中出現(xiàn)的問(wèn)題加以總結(jié)，對(duì)解決方法加以提煉，以形成待保護(hù)的技術(shù)方案雛形，企業(yè)專利工作者還可以通過(guò)基本的檢索來(lái)排除明顯缺乏新穎性的方案，最后經(jīng)過(guò)研發(fā)人員確認(rèn)形成技術(shù)方案提案。

企業(yè)專利工作者所挖掘的技術(shù)方案不應(yīng)該僅僅是研發(fā)人員提供的原始技術(shù)方案，更要透過(guò)該原始方案，結(jié)合技術(shù)問(wèn)題，反復(fù)推敲問(wèn)題與方案之間的關(guān)系，觸摸方案的本質(zhì)，最后形成的反映發(fā)明本質(zhì)的技術(shù)方案。反映發(fā)明本質(zhì)的技術(shù)方案的特點(diǎn)是源于實(shí)際、高于實(shí)際，對(duì)這樣的技術(shù)方案申請(qǐng)專利才能實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。

需要注意的是：應(yīng)該避免純功能性技術(shù)方案，因?yàn)闊o(wú)法授權(quán)；對(duì)技術(shù)方案的創(chuàng)造性不要輕易下結(jié)論，避免從技術(shù)難度來(lái)評(píng)價(jià)創(chuàng)造性。

第四、項(xiàng)目后期；在功能測(cè)試和性能測(cè)試階段，對(duì)不滿足某功能和性能測(cè)試要求的模塊進(jìn)行改進(jìn)時(shí)所提出的方法具有很大的挖掘潛力，可以布局外圍專利。

采用上述四個(gè)階段進(jìn)行專利挖掘的優(yōu)點(diǎn)不僅在于方案提出時(shí)間早，而且能夠避免只在項(xiàng)目結(jié)束時(shí)進(jìn)行專利挖掘所導(dǎo)致的工作量突增，從而可以進(jìn)一步提高挖掘質(zhì)量。下圖1a-1b對(duì)比了不同挖掘方式的特點(diǎn)，其中，圖1a顯示的是傳統(tǒng)的、只在項(xiàng)目后期進(jìn)行專利挖掘的情況，將造成一半時(shí)間沒(méi)有工作、另一半時(shí)間非常繁忙的狀態(tài)；圖1b中顯示了本文提出的分階段專利挖掘的情況，解決了圖1a中工作量突增的問(wèn)題。

需要注意的是，對(duì)專利挖掘得到的技術(shù)方案的理解不要局限在本項(xiàng)目的框架內(nèi)，許多改進(jìn)的方案都是領(lǐng)域內(nèi)通用的。另外，中國(guó)專利法對(duì)計(jì)算機(jī)程序相關(guān)專利的規(guī)定與歐洲相似，進(jìn)入歐洲的專利可以參考中國(guó)專利法、細(xì)則和審查指南的規(guī)定。美國(guó)對(duì)于相關(guān)專利申請(qǐng)的限制比中國(guó)少，需要進(jìn)入美國(guó)的專利可以進(jìn)一步參考美國(guó)專利法對(duì)發(fā)明主題要求，例如，美國(guó)允許計(jì)算機(jī)可讀介質(zhì)作為發(fā)明主題（計(jì)算機(jī)可讀介質(zhì)上存儲(chǔ)的是計(jì)算機(jī)程序）。日本進(jìn)一步允許計(jì)算機(jī)程序作為發(fā)明主題的專利申請(qǐng)。

快速有效的專利挖掘

專利挖掘可以分為有效挖掘和無(wú)效挖掘，按照上述方法進(jìn)行的專利挖掘不一定是有效的專利挖掘。一個(gè)產(chǎn)品即使非常具有市場(chǎng)價(jià)值，一個(gè)技術(shù)方案即使能夠解決多個(gè)問(wèn)題，一個(gè)技術(shù)特征即使發(fā)明人和代理人特別欣賞，也可能不應(yīng)該申請(qǐng)專利，因?yàn)槠淙狈π路f性和創(chuàng)造性。這些技術(shù)方案的挖掘就是無(wú)效的專利挖掘。

為避免無(wú)效專利挖掘，一般的做法就是在獲取技術(shù)方案提案之后進(jìn)行基本的檢索，以排除缺乏新穎性的方案。但是，企業(yè)專利工作者如何能夠高效的完成這個(gè)任務(wù)，就成了我們應(yīng)該關(guān)心的目標(biāo)。

為了高效的完成排查工作，首先，要求進(jìn)行專利挖掘的企業(yè)專利工作者具備的一個(gè)優(yōu)秀的素質(zhì)——對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的把握能力。如果具備這個(gè)素質(zhì)，在一個(gè)技術(shù)方案出現(xiàn)時(shí)，專利工作者會(huì)首先判斷其與現(xiàn)有技術(shù)的“距離”，當(dāng)然這只是一個(gè)初步估計(jì)，但這個(gè)估計(jì)卻非常重要，因?yàn)閷Q定是否進(jìn)行檢索、檢索到什么程度、對(duì)檢索到的文件如何進(jìn)行分析以及分析到什么程度。IT行業(yè)一般使用人月來(lái)計(jì)算成本，那么這個(gè)素質(zhì)將決定專利挖掘的人月。

其次，如下圖2所示，在專利挖掘過(guò)程中，當(dāng)判斷某個(gè)方案與現(xiàn)有技術(shù)之間的距離后，將技術(shù)方案進(jìn)行排序，形成新穎新高低有序的列表。在初步檢索時(shí)，對(duì)屬于新穎性較低的方案使用基本數(shù)據(jù)庫(kù)（例如中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)）即可；而對(duì)屬于新穎性較高的分類的方案使用擴(kuò)展數(shù)據(jù)庫(kù)（例如中、美專利數(shù)據(jù)庫(kù)+領(lǐng)域內(nèi)知名期刊數(shù)據(jù)庫(kù)），從而達(dá)到區(qū)別對(duì)待，提高工作效率的目的。

圖2中的例子顯示，經(jīng)過(guò)“利用對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的了解進(jìn)行分類”后，新穎性較高的分類中實(shí)際上只有兩個(gè)技術(shù)方案需要進(jìn)行大范圍的檢索和分析操作。對(duì)新穎性較低的技術(shù)方案進(jìn)行基本數(shù)據(jù)庫(kù)檢索后，可以將技術(shù)方案N之外的所有方案排除，然后技術(shù)方案2、7和N一起進(jìn)行擴(kuò)展數(shù)據(jù)庫(kù)檢索，最后也只有技術(shù)方案7通過(guò)了新穎性排查，從而形成技術(shù)交底書(shū)。采用如圖2所示的方法，在擴(kuò)展數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索的工作量從傳統(tǒng)的N次減少到了3次，大大提高了工作效率。

綜上所述，本文對(duì)計(jì)算機(jī)程序相關(guān)的專利挖掘進(jìn)行了一些論述，提出了一些觀點(diǎn)和方法，希望有益于相關(guān)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的專利工作者。

如果說(shuō)專利是一個(gè)生命，那么專利挖掘就是專利生命的誕生過(guò)程，對(duì)每個(gè)領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，高質(zhì)、高效的專利挖掘都是其他專利工作的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。