詹姆斯·布坎南
James McGill Buchanan Jr.
(born October 3, 1919)
布坎南是公共選擇學(xué)派最有影響，最有代表性的經(jīng)濟學(xué)家，是公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人與領(lǐng)袖，布坎南被稱為公共選擇之母，著述豐富代表性著作有，(1960年)，(1976)，(1975)，(1978)，,(1980)，以及(1986)等。處此之外，布坎南還發(fā)表了很多有影響的論文，例如他的(1967)就構(gòu)成公共選擇理論中的一個重要的組成部分——地方公共決策中的以足投票理論。
布坎南1948年獲芝加哥大學(xué)哲學(xué)博士，現(xiàn)為喬治.梅森大學(xué)教授,1986年因把經(jīng)濟方法運用于政治過程的研究所取得的杰出成就填補經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域空缺所作出的重大貢獻(xiàn)而獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎.60年代是公共選擇學(xué)派逐漸成型的階段,這一階段,布坎南等人主張恢復(fù)政治經(jīng)濟學(xué)的研究.主張在經(jīng)濟研究上回到古典學(xué)派,分析規(guī)則和制度對經(jīng)濟的影響,把政治因素納入經(jīng)濟分析之中.1962年布坎南與塔洛克發(fā)表了為現(xiàn)代公共選擇理論奠定了強有力的基礎(chǔ)，1969年與塔洛克在弗吉尼亞工藝學(xué)院創(chuàng)建了“公共選擇研究中心”，并出版了雜志，促進(jìn)了公共選擇理論的迅猛發(fā)展，同時使公共選擇理論傳播的歐洲和日本。
布坎南對意大利的公共財政學(xué)著作推崇備至，曾于1955-----1956年和1959——1960年兩度赴意大利進(jìn)修。
布坎南在多種場合分析了公共選擇學(xué)科所使用的經(jīng)濟學(xué)方法，并把它歸納為三個方面：方法論上的個人主義經(jīng)濟人行為的理性原則與政治作為交換過程的特點。這三個要素被稱為研究政治問題的公共選擇方法或公共選擇思路。
一、方法論個人主義
布坎南強調(diào)，無論是在集體活動還是在私人活動中、在市場過程還是政治過程中，個人都是最終的決策者、選擇者與行動者，而不管產(chǎn)生總體結(jié)果的過程與結(jié)構(gòu)有多復(fù)雜，
二、經(jīng)濟人理性原則與利己主義本性
布坎南認(rèn)為：理性原則并不總是意味著利己主義或一味追求個人主義，但另一方面，他在理論分析中又實際上把利己主義因素放在主要地位，認(rèn)為個人即使在公共選擇活動中也主要是追求個人物質(zhì)利益，只是可能比在私人市場活動中要弱一些，但決不是象傳統(tǒng)理論中認(rèn)為的那樣，只存在公共利益而不存在個人利益，不過，布坎南也指出理想行為假設(shè)有其局限性，第一，與經(jīng)濟活動相比，政治活動有更大的不確定性，從而難以做到行為理性化，甚至連理性行為的定義都難以給出，地二，與經(jīng)濟活動相比人們在政治活動中對活動的結(jié)果承擔(dān)的責(zé)任要輕的多，因而不大會進(jìn)行理性的比較計算。
三、政治的交換過程性質(zhì)
布坎南認(rèn)為民主政治活動中的個人活動也具有交換的性質(zhì)，人們在政治活動達(dá)成協(xié)議、協(xié)調(diào)沖突、制定規(guī)則無不建立在自愿的基礎(chǔ)上，因而類似市場中的交換，另外，布坎南也特別強調(diào)把政治作為一種過程來理解，理解為一個在解決利益沖突時進(jìn)行交換達(dá)成協(xié)議的過程。
For the president of this name, see James Buchanan.
James McGill Buchanan Jr. (born October 3, 1919) is an economist most renowned for his work on Public Choice Theory, and who won the 1986 Bank of Sweden Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel. He originally graduated from Middle Tennessee Normal School in 1940. He has long been professor at George Mason University. His work in economics included a rigorous analysis of the theory of logrolling.
His book The Calculus of Consent is considered to be one of the classic works that founded the discipline of public choice in economics and political science.
第十八屆獲獎?wù)哒材匪埂げ伎材稀策x擇理論的創(chuàng)建者
傳統(tǒng)經(jīng)濟理論主要是關(guān)于消費者和企業(yè)家如何做出關(guān)于商品購買、工作選擇、生產(chǎn)及投資決策的，而布坎南則相應(yīng)地創(chuàng)建了公共部門的決策理論，被稱作“新政治經(jīng)濟學(xué)”或“公共選擇”理論。布坎南的主要貢獻(xiàn)在于，他將經(jīng)濟學(xué)中個人間相互交換的概念移植到了政治決策的領(lǐng)域中。于是，政治過程便成為一種旨在達(dá)到互利的合作手段。但政治秩序的形成要求人們接受一套規(guī)則、一種憲法。這反過來又強調(diào)了規(guī)則形成的極端重要性和憲法改革的可能性。布坎南認(rèn)為，勸導(dǎo)政治家或試圖影響特定問題的結(jié)局常常是徒勞的，事情結(jié)局在很大程度上是由規(guī)則體系決定的。 ——1986年瑞典皇家科學(xué)院賀辭
詹姆斯·布坎南（James Buchanan）
布坎南1919年10月2日生于美國田納西州的穆爾弗里鮑爾。他1940年畢業(yè)于中田納西州師范學(xué)院，獲理學(xué)學(xué)士學(xué)位，并在田納西大學(xué)完成了一年的研究生課程，1941年獲文學(xué)碩士學(xué)位。1948年，他在芝加哥大學(xué)獲得哲學(xué)博士學(xué)位。
1956年以前，他在田納西大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校、加州大學(xué)圣巴巴拉分校、英國劍橋大學(xué)、倫敦經(jīng)濟學(xué)院等校任教。現(xiàn)任喬治·梅森大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授。
1949年，布坎南接受田納西大學(xué)的聘請，成為該校的教授，并開始了他的學(xué)術(shù)生涯。1955～1956年，布坎南靠富布賴特獎學(xué)金在意大利進(jìn)行了為期一年的研究，受到了歐洲財政學(xué)派的影響，使他進(jìn)一步堅定了關(guān)于政府不是一種理想的制度的觀念。
從意大利回國后，1956～1968年，布坎南在弗吉尼亞大學(xué)任麥金太爾講座經(jīng)濟學(xué)教授，他與W?納特建立了研究政治經(jīng)濟學(xué)和社會哲學(xué)的托馬斯·杰斐遜中心，并于1958～1969年擔(dān)任該中心主任，在這期間逐步奠定了公共選擇理論的基礎(chǔ)。
1962年，他發(fā)表了公共選擇理論的奠基著作——《贊同的計算》（與戈登·塔洛克合著），并與塔洛克一起創(chuàng)建了公共選擇學(xué)會和出版名為《公共選擇》的雜志。 1968～1969年，布坎南在洛杉磯的加利福尼亞州立大學(xué)任教。1969年以后，布坎南在弗吉尼亞理工學(xué)院任教，與塔洛克一起創(chuàng)建和領(lǐng)導(dǎo)了公共選擇研究中心。1982年他隨該研究中心遷到弗吉尼亞的喬治·梅森大學(xué)，任該校經(jīng)濟學(xué)教授。
布坎南是該中心主任并冠有霍爾伯特·L?哈里斯大學(xué)教授稱號。布坎南曾獲得兩個榮譽博士頭銜，一個是梅森大學(xué)于1982年授予的，另一個是澤里奇大學(xué)1984年授予的。自1976年以來，他還是美國企業(yè)研究所的名譽學(xué)者和美國科學(xué)藝術(shù)研究院院士。1983年，他成為美國經(jīng)濟協(xié)會的有突出貢獻(xiàn)會員。1983～1984年擔(dān)任了美國北部經(jīng)濟協(xié)會的會長，1984～1986年，擔(dān)任了M?T?皮萊林協(xié)會的會長。他在1971年還擔(dān)任過美國經(jīng)濟協(xié)會副會長的職務(wù)。
主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)
布坎南突出的貢獻(xiàn)是創(chuàng)立了公共選擇理論。公共選擇經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)是一個從根本上說十分簡單但卻很有爭議的思想——即擔(dān)任政府公職的是有理性的、自私的人，其行為可通過分析其任期內(nèi)面臨的各種誘因而得到理解。這一思想的主要推論是政府不一定能糾正問題，事實上反倒可能使之惡化。
盡管聲名大振，公共選擇學(xué)說仍受到許多學(xué)術(shù)界人士的抵制，因為它攻擊了勢力強大的兩大學(xué)術(shù)集團(tuán)所珍視的觀念：一批經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為政府采用“福利經(jīng)濟學(xué)”的處方即可實現(xiàn)公眾利益，而另一批政治學(xué)家則認(rèn)為各利益集團(tuán)之間的多元化競爭將為公眾謀得利益。 搞政治報道的報界人士也傾向于否定公共選擇學(xué)說。公共選擇學(xué)說是有爭議的，因為它推翻了幾十年來盛行的政治經(jīng)濟學(xué)思想，麻省理工學(xué)院的經(jīng)濟學(xué)家薩繆爾森是主流派思想的典型，他在其1958年版的著名教材《導(dǎo)論性分析》中贊同政府調(diào)節(jié)應(yīng)取代強韌的個人主義以使生活更為人道的觀點。
薩繆爾森和其他經(jīng)濟學(xué)家把政府在試圖彌補私營經(jīng)濟的缺陷時使情況惡化的可能性壓至最低限度。卓越的政治學(xué)家們也如此，他們認(rèn)為民主政府通過利益集團(tuán)之間的競爭而反映社會的意志，盡管這種反映并不完善。布坎南認(rèn)為，在民主社會中政府的許多決定并不真正反映公民的意愿，而政府的缺陷至少和市場一樣嚴(yán)重。
公共選擇理論
公共選擇理論是布坎南等人創(chuàng)立的一種不同于凱恩斯主義的新公共經(jīng)濟理論，其突出的特點是把政治決策的分析和經(jīng)濟學(xué)理論結(jié)合起來。
正如布坎南所說，公共選擇理論“是經(jīng)濟學(xué)在政治學(xué)中的應(yīng)用，公共選擇的主題就是政治科學(xué)的主題：國家理論，選舉規(guī)則，選民行為，黨派政治，官僚體制等等”。
所謂公共選擇，就是通過集體行動和政治過程來決定公共物品的需求、供給和產(chǎn)量，是對資源配置的非市場選擇，即政府選擇。布坎南解釋道：“公共選擇理論只是明確提出公共經(jīng)濟一般理論的一種努力，它可以幫助我們在集體選擇方面從事人們長期以來在微觀經(jīng)濟學(xué)方面所做的事情，即用一種相應(yīng)的盡可能合適的政治市場運轉(zhuǎn)理論來補充商品與服務(wù)的生產(chǎn)與交換的理論。該理論是這樣一種嘗試，它要建立模擬今天社會行為的模式，其特點是根據(jù)個人是在經(jīng)濟市場還是在政治市場活動，采取不同方式處理人類決定的過程。一切傳統(tǒng)模式都把經(jīng)濟決定視為制度的內(nèi)在因素，而把政治決定視為外部因素，人們拒絕就這些外因的規(guī)律及其生產(chǎn)進(jìn)行探討，在這種情況下，公共選擇理論的宗旨卻是把人類行為的兩個方面重新納入單一的模式，該模式注意到，承擔(dān)政府決定的結(jié)果的人就是選擇決策的人。”
“經(jīng)濟人”假定
在布坎南的闡述中，包含了公共選擇理論的一個基本假定：即“經(jīng)濟人”假定。布坎南以“經(jīng)濟人”這一假定為分析武器，探討在政治領(lǐng)域中經(jīng)濟人行為是怎樣決定和支配集體行為，特別是對公共選擇所起到的制約作用，并由此證明政治領(lǐng)域存在缺陷是可能的。
何為“經(jīng)濟人”？微觀經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，作為一個人，無論他處在什么地位，人的本性都是一樣的，都以追求個人利益極大化、個人的滿足程度為最基本的動機，并假定人都具有經(jīng)濟人特點。根據(jù)這一假定，布坎南認(rèn)為，通過類似的行為假設(shè)，也能夠?qū)w選擇的結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行一些基本的預(yù)測。它的理論價值在于：首先，保證了對人類行為分析的一致性。在此之前，凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)家對人類行為的分析采取的是兩個完全相反的標(biāo)準(zhǔn)，在市場選擇領(lǐng)域，假定人人都是自利的；而政治選擇領(lǐng)域，自利的人又變成了“慈善、博愛”的利他主義者。其次，它是進(jìn)行制度比較分析的理論前提。制度比較分析的目的是考察在什么體制下，可能產(chǎn)生最壞的政策結(jié)果及避免產(chǎn)生最壞政策結(jié)果的方法，并且探討什么樣的體制會是最好的。如果假定人人都是利他主義者，就不存在壞的體制，同樣也無法解釋現(xiàn)實中我們所能觀察到的壞的政策產(chǎn)生的原因了。
基于“經(jīng)濟人”這一假定，布坎南進(jìn)一步提出，公共選擇理論的宗旨是要把經(jīng)濟市場中的個人選擇行為與政治市場中的公共選擇行為納入同一個分析模式，即經(jīng)濟人模式，從而修正凱恩斯經(jīng)濟學(xué)把政治制度置于經(jīng)濟分析之外的理論缺陷。
“政府失靈”研究 根據(jù)“經(jīng)濟人”的分析模式，布坎南的政府理論研究了市場經(jīng)濟條件下政府干預(yù)行為的局限性或政府失靈問題。這是公共選擇理論的核心問題。
所謂政府失靈，是指個人對公共物品的需求在現(xiàn)代議會制民主政治中得不到很好的滿足，公共部門在提供公共物品時趨向于浪費和濫用資源，致使公共支出規(guī)模過大或者效率降低，政府的活動并不總像應(yīng)該的那樣或像理論上所說的那樣“有效”。
在布坎南看來：“政府作為公共利益的代理人，其作用是彌補市場經(jīng)濟的不足，并使各經(jīng)濟人所做決定的社會效應(yīng)比政府進(jìn)行干預(yù)以前更高。否則，政府的存在就無任何經(jīng)濟意義。但是政府決策往往不能符合這一目標(biāo)，有些政策的作用恰恰相反。它們削弱了國家干預(yù)的社會‘正效應(yīng)'，也就是說，政策效果削弱而不是改善了社會福利”。于是就提出了一個問題：為什么政府干預(yù)會產(chǎn)生“負(fù)效應(yīng)”以及如何從制度上彌補這些缺陷。布坎南對這些問題的回答就構(gòu)成了公共選擇理論的政府失靈說。
布坎南對政府失靈的幾種主要表現(xiàn)形式及其根源進(jìn)行了較為深入的剖析，并就如何補救這種“失靈”提出了具體的政策建議。
政府政策的低效率。布坎南認(rèn)為，所謂政府政策的低效率是指所執(zhí)行的政策不能確保資源的最佳配置。一般說來，美國政府的政策在理論上可分為三類：一類是由政府有關(guān)部門擬定方案，最后由選民投票確定的政策，像重大稅收政策的調(diào)整、對國家前途影響較大的對外政策的制定等。第二類是由政府的高級領(lǐng)導(dǎo)層擬定方案，如聯(lián)邦政府或地方州政府?dāng)M定的方案。第三類是由政府部門全權(quán)獨立制定與實施的政策，這種政策的合理性通常是由憲法等法規(guī)來保障的，政府部門的職責(zé)是照章辦事。這里僅以第三類政府政策擬定的方案作為政策低效率的考察對象。
就這類政府政策而言，因為每個政府部門所遵循的政策，通常是由該部門領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)自己對公共利益的理解來決定的，所以，一方面是由于這些部門的政治家的行為具有相當(dāng)大的自由，使得他們有意或無意地被自身的“經(jīng)濟人”動機所左右，以至于對公共利益的理解經(jīng)常難以符合實際；另一方面，由于該部門政治家行為的靈活性與他們的自利動機的強刺激性，使得他們的行為實際上不是傾向于為最大限度地增進(jìn)公共利益服務(wù)，而是依據(jù)自己獲得的信息和個人效用最大化原則來決策。布坎南認(rèn)為，產(chǎn)生這一政府行為的外部原因是缺乏一種約束機制來制約政府行為方式。如果約束機制不能提供一種良性壓力，以確保任何人處于某一特權(quán)地位時均不能過多地牟取私利，那么，再高尚的執(zhí)政官也不能保證公共利益不被他人或他的后繼者有意或無意地?fù)p害。正是在這個意義上，公共選擇理論強調(diào)，不應(yīng)該把增加社會福利與保證個人平等的權(quán)力隨便交給某一特權(quán)機構(gòu)，然后再虔誠地等待它的恩賜。理性的做法是，使這些特權(quán)機構(gòu)或特權(quán)人物受制于某一硬約束機制，并且由公民真正地而非形式上地掌握該約束機制的最終決策權(quán)。
政府工作機構(gòu)的低效率。政府失靈說認(rèn)為政府機構(gòu)低效率的原因在于：①缺乏競爭壓力。在美國的政府機構(gòu)里，由于相當(dāng)一部分官員和公務(wù)員，受終身雇傭條例的保護(hù)，沒有足夠的壓力去努力提高其工作效率；在提供公共服務(wù)的政府機構(gòu)里，也往往因只此一家，別無分店，而使其不注重提高服務(wù)的質(zhì)量和效率。②政府行為趨向于資源浪費。布坎南認(rèn)為，首先，官員花的是納稅人的錢，就像弗里德曼所說的“用他人的錢，為別人辦事”，由于沒有產(chǎn)權(quán)約束，他們的一切活動根本不必?fù)?dān)心成本問題。官員行事時無成本壓力，自由度比市場中私人企業(yè)家還大，使不計成本的政府行為不斷發(fā)生。其次，政府行為也沒有利潤含義，官員從個人的得失出發(fā)，為追求選票和政績，盡量滿足來自方方面面的要求，結(jié)果使公共產(chǎn)品超量供應(yīng)，社會福利費用過高，造成了資源浪費。還因為官員的權(quán)力是壟斷的，有“無窮透支”的可能，他們一旦決策失誤，由此造成的資源浪費可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一個企業(yè)家的投資失誤。③監(jiān)督信息不完備。從理論上說，政治家及公共服務(wù)機構(gòu)并不能為所欲為，而是必須服從公民代表的政治監(jiān)督及司法、審計監(jiān)督等，以保證政府運行的效率。然而在現(xiàn)實中，這些監(jiān)督的效力很可能因為信息的不完備而降低、甚至失去。這是因為監(jiān)督者為了有效履行其職能，必須對被監(jiān)督者的情況了如指掌，但向監(jiān)督者提供信息的往往是被監(jiān)督者，由于政府部門對其經(jīng)營業(yè)務(wù)有著自然的壟斷性，可以利用其壟斷地位來封鎖一部分公共產(chǎn)品所涉及的有關(guān)資源和成本的信息。因此，監(jiān)督者根據(jù)被監(jiān)督者提供的不完備的信息所進(jìn)行的監(jiān)督，其實效是大打折扣的。
政府的尋租活動。根據(jù)布坎南的定義：“尋租是投票人，尤其是其中的利益集團(tuán)，通過各種合法或非法的努力，如游說和行賄等，促使政府幫助自己建立壟斷地位，以獲取高額壟斷利潤。”如紡織業(yè)尋求政府的關(guān)稅與配額的保護(hù)，將外商拒之于國門之外，維持本行業(yè)的壟斷地位，而高額壟斷利潤超過平均利潤的部分被稱為經(jīng)濟租金。可見，尋租者所得到的利潤并非是生產(chǎn)的結(jié)果，而是對現(xiàn)有生產(chǎn)成果（利潤）的一種再分配。因此，尋租行為具有非生產(chǎn)性特征。同時，尋租的前提是政府權(quán)力對市場交易活動的介入，政府權(quán)力的介入導(dǎo)致資源的無效配置和分配格局的扭曲，產(chǎn)生大量的社會成本，這些成本包括：尋租活動中浪費的資源，經(jīng)濟尋租引起的政治尋租浪費的資源，尋租成功后所損失的社會效率。公共選擇理論認(rèn)為，市場經(jīng)濟條件下，最常見的尋租行為有4種：一是政府定價；二是政府的特許權(quán)；三是政府的關(guān)稅和進(jìn)口配額；四是政府訂貨。
因此，布坎南等公共選擇學(xué)派對西方現(xiàn)行民主制度，對國家和政府深表懷疑。正如布坎南所說的：“公共選擇理論以一套悲觀色彩較重的觀念取代了關(guān)于政府的那套浪漫、虛幻的觀念。公共選擇理論開辟了一條全新的思路，在這里，有關(guān)政府及統(tǒng)治者的行為的浪漫的、虛幻的觀點已經(jīng)被有關(guān)政府能做什么、應(yīng)該做什么的充滿懷疑的觀點所替代。而且，這一新的觀點與我們所觀察到的事實更為符合。”
著作點擊
布坎南著述甚多，總共撰寫過20多部著作、300多篇文章，幾乎涉及公共經(jīng)濟學(xué)的每一個方面。他的主要著作有：
《價格、收入與公共政策》（與艾倫·克拉克·李等人合著，1954）；
《個人投票選擇和市場》（1954）；
《公債的公共原則》（1958）；
《財政理論和政治經(jīng)濟學(xué)》（1960）；
《贊同的計算：憲法民主的邏輯基礎(chǔ)》（與塔洛克合著，1962）；
《民主進(jìn)程中的財政》（1966）；
《俱樂部經(jīng)濟理論》（1965）；
《公共產(chǎn)品的需求與供應(yīng)》（1968）；
《成本與選擇：一個經(jīng)濟理論的探討》（1969）；
《公共選擇理論：經(jīng)濟學(xué)在政治方面的應(yīng)用》（與R.托尼遜合著，1972）；
《自由的限度》（1975）；
《憲法契約中的自由》（1977）；
《赤字民主：凱恩斯勛爵的政治遺產(chǎn)》（與理查德·瓦格納合著，1977）；
《憲法民主中的財政責(zé)任》（與理查德·瓦格納合著，1978）；
《凱恩斯先生的結(jié)論：對于把經(jīng)濟理論濫用于政治投機活動的分析以及對憲法紀(jì)律的建議》（1978）；
《財政學(xué)》（與瑪里琳·弗勞爾斯合著，1980）；
《賦稅的權(quán)力》（與G.布倫南合著，1980）；
《自由、市場和國家：八十年代的政治經(jīng)濟學(xué)》（1986）。
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總結(jié)
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