第 7 章 企業信息化戰略與實施

古人云：“學以致用”。一切技術都是因應用而生，為應用服務，信息技術也不例外。

系統分析與設計技術最終是要為企業（本書中的“企業”泛指公司、工廠、政府機構、 各類組織、各類事業單位等）信息化服務的，企業信息化的廣闊領域就是系統分析師的 用武之地。因此，作為c i o 的最佳候選人，系統分析師必須掌握有關企業信息化的基礎 知識，熟悉信息系統建設的基本方法和流程。

企業要應對全球化市場競爭的挑戰，特別是大型企業要實現跨地區、跨行業、跨所 有制、跨國經營的戰略目標，要實施技術創新戰略、管理創新戰略和市場開拓戰略，要將企業工作重點轉向技術創新、管理創新和制度創新的方向上來，信息化是必然的選擇 和必要的手段。

信息系統的構建并非毫無章法，而是有一定的章法。

本文重點闡述：信息系統戰略規劃的方法。

7 . 4 信息系統（業務層面）戰略規劃ISSP的方法

????????信 息 系 統 戰 略 規 劃 （Information System Strategic Planning，ISSP) 的目的是：從企業戰略出 發，構建企業基本的信息架構，對企業內、外信息資源進行統一規劃、管理與應用，利用信息，控制企業行為，輔助企業進行決策，幫助企業實現戰略目標。

????????信 息 系 統 戰 略 規 劃就是如何站在戰略的角度，為企業規劃信息化系統，幫助企業完成戰略目標！！！

????????ISSP方法經歷了三個主要階段，各個階段所使用的方法也不一樣。

????????第一個階段（職能部門的數據處理需求）：主要以數據處理為核心，圍繞職能部門需求進行信息系統規劃，主要的方法包括：

• BSP企業（業務）系統規劃法
• 關鍵成功因素法
• 戰略集合轉化法

????????第二個階段（企業整體的需求）：主要以企業內部管理信息系統為核 心 ，圍繞企業整體需求進行的信息系統規劃，主要的方法包括：

• 戰略數據規劃法
• 信息工程法
• 戰略柵格法；

????????第三個階段（企業戰略的需求）的方法，在綜合考慮企業內外環境的情況下，以集成為核 心 ，圍繞企業戰略需求進行的信息系統規劃，主要的方法包括：

• 價值鏈分析法
• 戰略-致性模型。

????????信 息 系 統 戰 略 規 劃 （Information System Strategic Planning，ISSP) 是從企業戰略出 發，構建企業基本的信息架構，對企業內、外信息資源進行統一規劃、管理與應用，利用信息控制企業行為，輔助企業進行決策，幫助企業實現戰略目標。

????????ISSP方法經歷了三個主要階段，各個階段所使用的方法也不一樣。

????????第一個階段（初級階段）主要 以數據處理為核心，圍繞職能部門需求的信息系統規劃，主要的方法包括企業系統規劃 法 、關鍵成功因素法和戰略集合轉化法；

????????第二個階段（中級階段）主要以企業內部管理信息系統為核 心 ，圍繞企業整體需求進行的信息系統規劃，主要的方法包括戰略數據規劃法、信息工 程法和戰略柵格法；

????????第三個階段（高級階段）的方法在綜合考慮企業內外環境的情況下，以集成為核 心 ，圍繞企業戰略需求進行的信息系統規劃，主要的方法包括價值鏈分析法和戰略-致 性模型。

7 . 4 . 1 第一個階段（職能部門的數據處理需求）：企業系統規劃法BSP

? ? ? ? 業務系統（企 業 系 統） 規 劃 （Business System Planning, BSP) 方 法 是 IBM公 司 于 2 0 世 紀 7 0 年 代提出的一種方法，主要用于大型信息系統的開發。

? ? ? ? BSP的本質，就是如何基于企業現有的業務流程/企業過程，建立一個新的信息系統，提升企業的運行效率，信息的信息系統與企業現有的流程高度切合！！！

? ? ? ? BPS的本質，就是如何針對企業現有的業務流程，發現開發/部署/安裝信息的商業機會！！！

? ? ? ? 該方法，就是通過與公司高官交談，獲取公司、企業的戰略目標和公司的主要業務功能、流程、過程、數據，并根據獲得的這些信息來制定信息化系統的目標和規劃！！！

????????B S P 方法是企業戰略數據規劃方法和信息工程方法的基礎，也就是說，戰略數據規劃方法和信息工程方法是在B S P 方法的 基礎上發展起來的。因此，理 解 B S P 方法，對于全面掌握信息系統開發方法是有幫助的。

????????B S P 方法的目標是提供?-?個信息系統規劃，用以支持企業短期的和長期的信息需求。

1. BSP方法的原則

采 用 B S P 方法的前提是，在企業內有改善信息系統的要求，并且有為建設這一系統 而建立總的戰略的需要。因而，B S P 的基本概念與企業信息系統的長期冃標有關。

B S P方法遵循以下原則：

( 1 ) 信息系統必須支持企業的戰略目標。

????????B S P 可以看作是一個轉化過程，即把企業的戰略目標轉化為信息系統的戰略目標。

( 2 ) 信息系統的戰略應當表達出企業各個管理層次的需求。

????????對任何企業而言，都同 時存在三個不同的層次：戰略計劃層、管理控制層和操作控制層。

????????戰略計劃層是決定企 業 的 目標 ，以及達到這些H標所需要的資源，獲取、使用、分配這些資源的策略的過程;

????????通過管理控制層，管理人員確認資源的獲取，以及企業目標是否有效地使用了這些資源;

????????操作控制層保證有效率地完成具體的任務。

( 3 ) 信息系統應該向整個企業提供一致的信息。

????????把數據作為一種企業資源加以確定，為了使每個用戶更有效地使用這些數據，要對這些數據進行統一規劃、管理和控制，以 確保數據的一致性。

( 4 ) 信息系統應該適應企業組織結構和管理體制的改變。

B S P 采用了企業發展過程 的概念，這種技術獨立于企業組織結構的各種因素。

( 5 ) 信息系統戰略規劃應當由總體信息系統結構中的子系統開始實現。

對大型信息 系統而言，B S P 釆取的是自上而下的系統規劃，自下而上的分步實現。

由于B S P 方法所得到的規劃是隨著時間的推移而發生變化的，它只是某個時間內對 企業信息資源的最佳認識，因此，B S P 方法的真正價值在于創造一種環境和提出初步的行動計劃，使企業能根據這個計劃對將來的系統和優先次序的改變做出積極響應，不至于造成設計的重大失誤。

2. B S P 方法的步驟

B S P 方法是通過全面調查，分析企業信息需求，制訂信息系統總體方案的一種方法。

其活動步驟如圖7-4所示。

?從圖7~4中可以總結出B S P 方法的4 個基本步驟：

• ????????定義管理目標（業務目標）
• ????????定義管理功能 （邏輯過程/業務流程/業務功能/企業關鍵活動）*** =》 關鍵
• ????????定義數據分類（數據類型）
• ????????定義信息結構（數據結構）

3 . 前期準備工作

????????眾所周知，信 息 化 是 “一把手”工程。BSP的經驗也說明，除非得到了最高領導者 和某些最高管理部門參與規劃的承諾，否則，不要貿然開始系統規劃。取得領導同意以 后 ，就可以開始準備工作了。具體來說，BSP的準備工作包括以下幾個方面的內容：

( 1 ) 確定系統規劃的范圍，成 立 系 統 規 劃 組 （System Planning Group, SPG)。

最重 要 的 任務就是選擇SPG組長，要有一位企業領導用全部時間參加規劃工作并指導SPG的活動。SPG…般設秘書一名、若 干 調 査 小 組 （其成員除專職的系統分析師外，還需要 有經驗的管理人員）、一個協調組和若干顧問（一般聘請有經驗的信息系統專家擔任）。

( 2 ) 收集數據

包括企業的一般情況和現有系統的情況，將涉及到有關制訂企業計 劃的數據、有關組織結構的數據、有關業務活動的數據、現有系統的環境數據和當前技 術環境的數據。

收集有關數據后，形成正式的文檔并進行分類，包括業務文檔、技術文 檔和系統文檔。然后 ，對這些文檔進行評審。

( 3 ) 制訂計劃，

畫出系統規劃工作的PERT圖和甘特圖，準備好各種調查表和調査 提綱 。

(4) 開好介紹會。

????????全 體 SPG成員和系統規劃所涉及到的部門負責人都應出席介紹會， 并由最高層的領導主持介紹會。介紹會的內容包括：宣布系統規劃的業務領導，正式成 立 SPG; SPG介紹規劃范圍、工作進度、目標系統的設想和關鍵問題，并介紹準備過程 中收集到的資料。

4 . 定義企業過程（業務流程）！！！關鍵步驟

????????企業過程是企業資源管理所需要的、邏輯相關的一組決策和活動。

????????定義企業過程可以作為識別信息系統的基礎，按照企業過程所開發的信息系統，在企業組織結構發生變化時可以不必改變，也就是說，可以使信息系統盡量地獨立于組織結構。

????????定義企業過程主要涉及到三類資源：戰略計劃與管理控制、產品/服務和支持性資源。

????????定義企業過程根據企業目標分別從這三個方面來完成識別資源任務，然后進一步分析、 合并、調整或刪除，最后得到企業過程分解系統。

( 1 ) 戰略計劃與管理控制過程。

????????從準備工作階段收集到的有關計劃、關鍵成功因素 和它們的度量標準等信息，一般可被組合成戰略計劃與管理控制類。

????????戰略計劃是長遠計劃或發展規劃，管理控制是操作計劃、管理計劃和資源計劃。

( 2 ) 產品/服務過程。

????????識別企業的產品/服務，按產品/服務的生命周期的各階段（產 生階段、獲得階段、服務階段、歸宿階段）識別過程，畫出過程的總流程圖，對每個過 程給出說明。例如，產品在服務階段有庫存控制、質量控制、包裝存儲等業務過程。

( 3 ) 支持性資源過程。

????????BSP方法對支持性資源的描述是“企業為實現其目標時的消 耗和使用物”。

????????基本的支持性資源有材料、資金、設備和人員4 類。

????????需要對每個支持性資源 ，按生 命周期各階段（與產品/服務過程相同）進行識別過程。例如，人員在獲得階段 有招聘、平行調動、上級安排等業務過程。

????????識別了上述三個過程之后，SPG就需要對過程進行歸并，減少過程在層次上的不一

?備注：

????????建 立 P O 矩陣之后，就要識別關鍵的過程，以便決定對企業的哪些部門做更詳細的研究。

????????企業過程是后續活動的基礎，其根本作用是了解使用信息系統來支持企業的需求和機會。

????????在企業過程定義中，應該要獲得下列結果和資料：過程組和它們所含過程的目錄、 各個過程的說明、關鍵過程名、產品/服務流程圖，以及S P G 對整個企業的理解和分析。

備注：

之所以需要定義企業過程，這是因為，信息系統就是為企業的業務過程服務的，沒有企業過程，信息系統就很難與企業的實際日常工作緊密結合，很難為提供解決實際問題。

只有找出企業的業務流程，才能為業務流程部署信息系統！！！

?

企業過程：企業運營過程中的主要功能, 主要業務場景。

數據類型：業務場景中涉及到的各種數據以及其類型。

統分解成便于理解和實現的部分，一般將信息系統分解為若干個相對獨立而乂相互聯系 的子系統，即信息系統的主要系統。通過將過程和由它們產生的數據類分組、歸并，形 成主要系統。

10. 確定優先順序

對于眾多的子系統，需要確定優先順序，其過程是：確定選擇的標準、對子系統進 行排序、描述優先子系統、選擇實施方法。 系統邏輯優先順序的確定，主要依據4 個方面的需求，分別是需求、對企業的影響、 潛在的利益分析和成功的可能性。

B S P 方法建議，把每個方面劃分成1? 10個等級，確 定實施順序，繪制圖形，以便強調最迫切需求的子系統。為了方便管理人員對優先子系 統進行評價，S P G 應建立其詳細資料，包括企業過程和數據類字典、問題分析表、P O矩陣、C U 矩陣和R D 矩陣，以及結論等。

11. 評價信息資源管理工作

信息資源管理是指企業在業務活動中（例如，生產和經營活動）對信息的產生、獲 取、處理、存儲、傳輸和使用進行全面的管理。

信息資源與人力、物力、財力和自然資 源一樣，都是企業的重要資源，應該像管理其他資源那樣管理信息資源。

有關信息資源 管理的詳細知識，將在7.6節中介紹。

12. 制訂建議書和開發計劃

通過系統規劃而提出的具體建議可能有以下4 個方面：

( 1 ) 信息結構。

包括對目前正在開發的系統所需要的修改，對作為未來方向和未來 信息系統規劃基礎的信息結構的認可，以及對現有系統的過渡性改進。

( 2 ) 信息系統管理。

包括加強數據管理以控制企業內的數據資源；改進信息系統的 規劃過程，使得更有效地支持企業和使用信息資源；提供一個測控系統，以保證未來實 施工作能順利完成。

( 3 ) 分布信息系統規劃。

包括分布信息系統的硬件配置，以及數據的組織和程序的 幵發。

( 4 ) 總體結構優先順序。

包括提出將被實現的優先級的系統，確定實現髙優先級系 統的先行系統。 每個開發計劃都應該包括項目的范圍、主題和目標、預期成果、進度、潛在的效益、 人員和職責、工具和技術、人員培訓、通信、后勤和控制等內容。有關項目開發計劃的 詳細知識，將在20.1節中介紹。

13. 成果報告

寫出B S P 報告的目的，是為了得到管理部門的支持和參與，并向管理部門介紹系統 規劃工作所做出的判斷，提出建議及通過幵發計劃。成果報告一般應包括研究的背景、 系統目標和范圍、研究方法、主要問題的識別、結論及建議、對后續項目的開發計劃等。B S P 的后續活動是指當系統規劃完成后，進一步開發時應考慮和從事的活動，它是B S P主要活動的繼續發展，更偏重于確定細節和做出實現項目的計劃。

7 . 4 . 2 第一個階段（職能部門的數據處理需求）：關鍵成功因素法CSF

? ? ? ? BSP方法，需要全面關注企業的全局和整體，關鍵成功因素法是在眾多因素中，關注核心的因素，關注關鍵性的、成功因素，關注對企業的生存和發展密切相關的因素，而不需要關注所有因素。因此，找到導致企業成功的關鍵性因素是核心，是關鍵點！！！根據成功的關鍵性因素指定信息化戰略。

????????關鍵成功因素（Critical Success Factors，C S F ) 法是由 John Rockart 于 20 世紀 70 年 代末提出的一種信息系統規劃方法。

????????該方法能夠幫助企業找到影響系統成功的關鍵因素， 進行分析以確定企業的信息化需求，從而為管理部門控制信息技術及其處理過程提供實施 指南。 在每個企業中都存在著對企業成功起關鍵性作用的因素，稱為C S F 。C S F 通常與那 些能夠確保企業生存和發展的方面相關。C S F 方法的通常是通過企業的C S F , 確定企業 業務的關鍵信息需求。通過對C S F 的識別，找出實現目標所需要的關鍵信息集合，從而 確定系統開發的優先次序（即找到關鍵成功因素）。

1. CSF的確定：關鍵

備注：

????????C S F 是為確保業務流程的成功需要完成的最重要的工 作，是業務流程的可觀察、可測量的特征，它分布于企業的各個方面。因此，需要對C S F進行認真的選擇和度量，并對C S F 之間的關系進行動態調整。

2.? C S F 方法的實施步驟

????????C S F 方法通過與管理人員，特別是高層管理人員的交流，根據企業戰略確定的企業 目標，識別出與這些目標相關的C S F 及其關鍵性能指標。C S F 方法能夠直觀地引導高層 管理人員理清企業戰略、信息化戰略與業務流程之間的關系。

????????應用C S F 方法大致可分為 三個步驟，分別是確定企業目標、識別C S F 和確定信息需求，如圖7-5所示。

7 . 4 . 3?第一個階段（職能部門的數據處理需求）：戰略集合轉化法SST

備注：這種方法充分展示，無論是個人，還是企業，特別是企業，其任何行為，包括信息系統的構建，都必須與組織的戰略目標保持一致，必須放棄那些與自己戰略目標不一致的行為。正所謂，有所舍才所有得。

2 . 與 B S P 和 C S F 方法的比較

????????C S F 方法能抓住主要矛盾，使目標的識別突出重點。用這種方法所確定的目標和傳 統的方法銜接得比較好，但一般最有利的只是在確定管理目標上。

????????S S T 方法從另一個角度識別管理目標，它反映了各種人的要求，而且給出了按這種 要求的分層，然后轉化為信息系統目標的結構化方法。它能保證目標比較全面，疏漏較少，但它在突出重點方面不如C S F 。

????????B S P 方法雖然也首先強調目標，但它沒有明顯的目標引出過程。企業目標到系統目標的轉換是通過對P O 矩陣、R D 矩陣和C U 矩陣等的分析得到的。這樣可以定義出新的 系統以支持企業過程，也就把企業的目標轉化為系統的目標，識別企業過程是B S P 方法 的中心。

????????在信息系統戰略規劃的實踐中，往往把這三種方法結合起來使用，統稱為C S B 方法。

????????C S B 方法先用C S F 方法確定企業目標，然后用S S T 方法補充完善企業目標，并將這些 目標轉化為信息系統目標，用 B S P 方法校核兩個目標，并確定信息系統結構。這樣，就補充了單個方法的不足。當然，這也使得整個方法過于復雜，而削弱了單個方法的靈 活性。

7.4.4 戰略數據規劃法 第二個階段（企業整體的需求）: 戰略數據規劃法

????????按照詹姆斯?馬丁（J a m e s Martin) 的觀點，企業要搞信息化，首要任務應該是在企業戰略目標的指導下做好企業戰略數據規劃（Stragegy Data Planning, S D P ) 。

????????S D P 是企 業核心競爭力的重要構成因素，它具有非常明顯的異質性和專有性。馬丁總結了信息系統開發的經驗與教訓，創造性地發現企業數據處理中的一個基本規律，即數據類和數據 之間內在的聯系是相對穩定的，而對數據處理的業務流程和步驟是經常變化的。

????????S D P 工作的開展應由核心設計小組（Core Design G r o u p , C D G ) 來領導，C D G 將得到企業內各個用戶部門的幫助，并從用戶部門選取一些主要人員（用戶分析師）參加到 設計小組中。對于一個中等規模的企業，C D G 應包括數據處理管理人員、系統分析領導 者、資源管理人員、財務總監、業務經理、客戶服務經理等。

????????S D P 方法采用自頂向下進行全局規劃，自底向下進行詳細設計，設計是規劃的延伸。

????????全局規劃可分為粗略的方式和精細的方式。粗略的方式一般只描述職能范圍和業務活動 過程，而不描述活動，只描述主題數據庫而不去描述組成這些數據庫的實體；精細的方 式則需要描述所有這些實體或活動。全局規劃工作一般應該在6 個月內完成。

????????主題數據庫的設計目的是為了加速應用項目的開發。程序人員使用的數據應已存在于有關數據庫中。它把企業的全部數據劃分成一些可以管理的單位——主題數據庫。主題數據庫應設計得盡可能穩定，能在較長時間內為企業的信息資源提供穩定的服務。穩定并非限制主題數據庫永不發生變化，而是要求在變化后不會影響已有的應用項目工作。主題數據庫的邏輯結構應獨立于當前的計算機硬件和軟件的實現過程，這樣能保持在技術不斷進步的情況下，主題數據庫的邏輯結構仍然有效。

7.4.5?戰略數據規劃法 第二個階段（企業整體的需求）:?信息工程法

7.4.6?戰略數據規劃法 第二個階段（企業整體的需求）:?戰略柵格法

7.4.7?戰略數據規劃法 第三個階段（企業戰略的需求）:?價值鏈分析法

????????價值鏈分析（Value Chain Analysis，V C A ) 法是由 Michael E.Porter 于 1989 年提出 的一種信息系統規劃方法。該方法視企業為一系列的輸入、處理與輸出的活動序列集合， 每個活動都有可能相對于最終產品產生增值行為，從而增強企業的競爭地位。

? ? ? ? 價值鏈：就是把按照計算機系統的方式，把企業看成一個信息處理的計算機系統，把給企業帶來增量價值的活動，組成一個活動序列，即價值鏈序列，這些活動包括輸入活動、處理活動和輸出活動。

????????信息技術和關鍵業務流程的優化是實現企業戰略的關鍵。企業通過在價值鏈過程中靈活應用信息技術，發揮信息系統的控制作用、杠桿作用和乘數效應，可以增強企業的競爭能力。

備注：?信息系統是通過改變價值活動的進行方式來影響價值鏈的。也就是說，信息系統并不改變企業原先的價值鏈本身，而是改變了價值鏈的進行方式或執行方式，即通過信息化的手段來完成企業原先的加載鏈上的各項活動，提升了執行效率和生產率。

?7.4.8?戰略數據規劃法 第三個階段（企業戰略的需求）:?戰略-致性模型。

????????根 據 7.2.2節的介紹，我們知道，信息化戰略接受企業戰略的指導，企業戰略需要信息化戰略的支持。企業信息化建設的核心問題是保證信息化戰略與企業戰略的一致性，把企業戰略的目標轉化為信息系統戰略的目標。

????????遺憾的是，企業信息化戰略投入的價值難以體現，究其原因，

• 首先在于企業戰略與信息系統戰略之間缺少對應關系，
• 其次是缺少一個動態的操作流程來保證企業戰略與信息系統戰略之間持久的對應關系。

戰略一致性模型（ Strategy Alignment Model, SAM) 也稱為戰略對應模型，是由John H a n d e r s o n于 1994年提出的一種信息系統規劃方法，它可以幫助企業檢査企業戰略與信 息基礎架構之間的一致性。

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總結

以上是生活随笔為你收集整理的[架构之路-146]-《软考-系统分析师》- 7-企业信息化战略与实施-3-信息系统战略规划方法：BSP法/关键成功因素法/价值链分析法/战略集合转化法/战略数据规划法/信息工程方法/战略栅格法/战略的全部內容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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