新西蘭金融市場監(jiān)管局”FMA,它的全名是Financial Markets Authority New Zealand。

新西蘭金融市場監(jiān)管局FMA簡介

新西蘭金融市場監(jiān)管局聽起來離很多生活在新西蘭的華人朋友很遠(yuǎn),實(shí)際上它的權(quán)力早就“滲透”到了您日常生活的很多部分,只不過普通居民無法接觸到而已。FMA在法律層面對(duì)新西蘭金融市場上的證券行業(yè)、公司法律、財(cái)務(wù)報(bào)告實(shí)行完全的監(jiān)管權(quán),另外對(duì)于金融服務(wù)、外匯市場及其衍生產(chǎn)品和新西蘭證券市場也進(jìn)行監(jiān)管。

同時(shí),所有的與金融行業(yè)相關(guān)的從業(yè)人士,包括證券交易商、交易員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人、受托人、發(fā)行人等等,也一并屬于FMA的監(jiān)管范圍之中;舉幾個(gè)簡單的例子,所有的新西蘭銀行都受到FMA的監(jiān)管,所有的NZX上市公司都受到FMA的監(jiān)管,您的養(yǎng)老金KiwiSaver的托管人(公司)也同樣被FMA監(jiān)管著。

與所有的金融監(jiān)管行業(yè)者相同,新西蘭金融市場監(jiān)管局FMA并不承擔(dān)防止投資者損失的責(zé)任,也不會(huì)指導(dǎo)投資者進(jìn)行投資或者教導(dǎo)其如何降低投資風(fēng)險(xiǎn);FMA的主要任務(wù)是推動(dòng)新西蘭的金融市場變得更加公平高效和透明,盡可能防止投資人由于受監(jiān)管的某些單元的惡意欺詐行為而受到不應(yīng)有的損失。FMA作為新西蘭政府的一個(gè)機(jī)構(gòu),其運(yùn)行受到公眾的監(jiān)督;它的資金來源主要有兩個(gè),一是新西蘭政府資金,另外一個(gè)就是FMA向受到監(jiān)管的機(jī)構(gòu)、公司和個(gè)人收取的牌照費(fèi)用和顧問指導(dǎo)費(fèi)用,金融市場上的所有東西歷來都不便宜,FMA通過以上收入足以滿足其自身的財(cái)務(wù)運(yùn)行需要;在新西蘭的政府部門中,FMA是活得“相當(dāng)滋潤”的一個(gè)。

新西蘭金融市場監(jiān)管局FMA主要業(yè)務(wù):
FMA的業(yè)務(wù)范圍很廣,主要有以下的一些:

為新西蘭政府制定金融市場運(yùn)行的政策,并進(jìn)行有效的引導(dǎo)

監(jiān)測和管理金融市場的參與者,并向符合規(guī)則的對(duì)象頒發(fā)相應(yīng)的牌照

反洗錢、打擊黑錢、打擊恐怖主義資金

調(diào)查金融市場,執(zhí)行規(guī)定

對(duì)金融市場的參與者提供信息,并進(jìn)行規(guī)則教育與指導(dǎo)

監(jiān)測新西蘭金融市場的運(yùn)行情況,確保其健康有序

接受投訴和建議,并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)給出回復(fù)

對(duì)金融市場所有的行為進(jìn)行監(jiān)管

總結(jié)

以上是生活随笔為你收集整理的新西兰FMA的全部內(nèi)容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

如果覺得生活随笔網(wǎng)站內(nèi)容還不錯(cuò)，歡迎將生活随笔推薦給好友。