到深圳，有條路貫穿深圳市區(qū)東西城區(qū)，世界之窗、歡樂(lè)谷、錦繡中華等景點(diǎn)坐落于其兩旁，這條路即是被譽(yù)為深圳“名片”的深南大道。然而，在這條長(zhǎng)達(dá)23公里的大道上，遠(yuǎn)比風(fēng)景更有趣的景象，是道路兩邊不時(shí)出現(xiàn)的證券營(yíng)業(yè)部的招牌。據(jù)記者粗略統(tǒng)計(jì)，大如國(guó)信證券、海通證券(10.46,0.14,1.36%)，小如西部證券、中山證券、漢唐證券、巨田證券等等，在這里共開(kāi)設(shè)了逾百家營(yíng)業(yè)部。按照深圳當(dāng)?shù)匾晃蝗倘耸康脑捳f(shuō)，這里就是中國(guó)的“華爾街”。

　　而在其中，又以一家證券營(yíng)業(yè)部特別有名，其號(hào)稱全國(guó)規(guī)模最大的證券營(yíng)業(yè)部，在深圳地區(qū)擁有40萬(wàn)客戶，管理資產(chǎn)超過(guò)600億元。它，即是國(guó)信證券深圳泰然九路證券營(yíng)業(yè)部。一直以來(lái)，關(guān)于該營(yíng)業(yè)部的消息都罕見(jiàn)于報(bào)端，為求真相，本報(bào)記者前往深圳進(jìn)行了一番實(shí)地打探。

　　A 名氣大 升級(jí)為國(guó)信證券分公司

　　事實(shí)上，位于深圳福田區(qū)的泰然路共十條支路，而泰然九路因?yàn)橛袊?guó)信證券在此，因而名號(hào)格外響亮。驅(qū)車在深南大道上經(jīng)過(guò)，其白底紅字的招牌顯得尤為醒目。

　　該營(yíng)業(yè)部服務(wù)大廳約500平方米，里面的裝潢和附近的其它券商營(yíng)業(yè)部比起來(lái)，檔次明顯高出許多。“如果按2009年成交量計(jì)算，我們營(yíng)業(yè)部可以排在全國(guó)所有券商的第46位，相當(dāng)于是一個(gè)中型券商的規(guī)模。”里面的一位客服人員對(duì)記者介紹道，“像現(xiàn)在行情這么不好的時(shí)候，每天來(lái)我們這里開(kāi)戶的都還有50多人。”

　　據(jù)國(guó)信證券網(wǎng)站的公開(kāi)資料顯示，國(guó)信證券深圳泰然九路營(yíng)業(yè)部成立于2003年，是國(guó)信證券在深圳的分支機(jī)構(gòu)，也是深圳乃至全國(guó)最具規(guī)模的大型證券營(yíng)業(yè)部之一。目前，國(guó)信證券深圳泰然九路營(yíng)業(yè)部員工人數(shù)超過(guò)800人，擁有超過(guò)40萬(wàn)客戶。記者拿到的另一個(gè)數(shù)據(jù)是，在福田區(qū)2008年度納稅百?gòu)?qiáng)企業(yè)的榜單中，中國(guó)移動(dòng)廣東深圳分公司、中國(guó)煙草總公司深圳分公司、招商銀行(12.52,-0.28,-2.19%)、騰訊等大公司紛紛榜上有名，而排在第67位的國(guó)信證券深圳泰然九路營(yíng)業(yè)部顯得尤為搶眼，因?yàn)楸M管有券商上榜，如排在第27位的安信證券、52位的長(zhǎng)城證券，但只有國(guó)信證券泰然九路營(yíng)業(yè)部是唯一一家上榜的證券營(yíng)業(yè)部。“我們營(yíng)業(yè)部在今年下半年就將升級(jí)為國(guó)信證券的深圳分公司”，上述客服人員介紹道，“屆時(shí)將管理國(guó)信在深圳的五個(gè)營(yíng)業(yè)部。我們這里的名氣大，很多股民都愿意來(lái)我們這里開(kāi)戶。”

　　B 高傭金背后 隱藏分級(jí)服務(wù)秘密

　　5月28日午盤(pán)休市時(shí)，在國(guó)信證券深圳泰然九路旁邊的肯德基餐廳里，記者與一位曾經(jīng)在這家營(yíng)業(yè)部炒股的陳先生見(jiàn)了面。“你不要拿本子記，更不要拍照”，陳先生對(duì)記者叮囑道，“雖然我不在國(guó)信證券深圳泰然九路營(yíng)業(yè)部炒股了，但這里都是熟人，你看這幾個(gè)穿粉紅色衣服的，都是里面的理財(cái)顧問(wèn)。”

　　“我現(xiàn)在開(kāi)戶的營(yíng)業(yè)部的傭金率是千分之1.5往下數(shù)，最低可以做到萬(wàn)分之0.6”，陳先生講到，“而國(guó)信證券深圳泰然九路營(yíng)業(yè)部的傭金率是千分之1.5往上數(shù)，如果你要加入他們所謂的分析師團(tuán)隊(duì)，那么傭金則是千分之2.8。而且在那個(gè)地方，即使你有一兩百萬(wàn)都只能算是個(gè)‘小散’。”

　　“而且級(jí)別不同，客戶的服務(wù)質(zhì)量也有很大不同”，陳先生說(shuō)道，“曾經(jīng)有個(gè)客戶拿了三百萬(wàn)要來(lái)這里做融券業(yè)務(wù)，結(jié)果被客服經(jīng)理一口回絕了，原因很簡(jiǎn)單，帶的資金太少了，國(guó)信證券本來(lái)拿到的融券就很少，那些高端客戶的要求都滿足不了，更不要說(shuō)這些幾百萬(wàn)的‘小散’了”。

　　而陳先生的部分說(shuō)法在記者隨后的暗訪中也得到證實(shí)。記者當(dāng)日下午自稱是一位持有資金100萬(wàn)的客戶，向這里的理財(cái)顧問(wèn)進(jìn)行開(kāi)戶咨詢。接待記者的一位理財(cái)顧問(wèn)表示，該營(yíng)業(yè)部和國(guó)信證券其他營(yíng)業(yè)部最大的一個(gè)區(qū)別，就是有一套自己的炒股軟件——“泰九內(nèi)參”，“這套軟件是我們營(yíng)業(yè)部自己開(kāi)發(fā)的，里面內(nèi)容都偏向?qū)崙?zhàn)，而且根據(jù)資金量的大小，你自己的‘泰九內(nèi)參’其實(shí)與其他人的也不同。”

　　而在服務(wù)上，該營(yíng)業(yè)部其實(shí)分為4個(gè)級(jí)別，10萬(wàn)以上的可以加入“金智慧”團(tuán)隊(duì)，但這位理財(cái)顧問(wèn)直言不諱地說(shuō)：“‘金智慧’的服務(wù)其實(shí)相當(dāng)簡(jiǎn)單，就是通過(guò)手機(jī)短信給你發(fā)送一些操作策略，或者是通過(guò)自己的‘泰九內(nèi)參’看到一些機(jī)構(gòu)的最新研究報(bào)告。”

　　而如果資金到達(dá)50萬(wàn)，則可加入“金鉆”團(tuán)隊(duì)，與“金智慧”不同的是，“金鉆”客戶可以通過(guò)電話向團(tuán)隊(duì)的分析師進(jìn)行咨詢，不過(guò)該理財(cái)顧問(wèn)“好心”地提醒記者：“并不是帶這個(gè)團(tuán)隊(duì)的分析師與你交流，而是團(tuán)隊(duì)里面的分析師助理，而電話也不是隨時(shí)能打，最好是在收市后打過(guò)去。”

　　資金在150萬(wàn)，享受的則是所謂的“金錦囊”服務(wù)，與“金鉆”不同的是，這個(gè)級(jí)別的客戶可以直接和帶隊(duì)分析師一對(duì)一交流，但前提是“分析師有時(shí)間，最好提前一天預(yù)約，每次不要超過(guò)3分鐘”。

　　而這里最高級(jí)別的服務(wù)，則是“金典”服務(wù)了，“如果你的資金到達(dá)500萬(wàn)這個(gè)級(jí)別，那么給你一對(duì)一服務(wù)的都是我們營(yíng)業(yè)部最頂尖的分析師，像李旦啦，劉強(qiáng)啦等等。”該客服經(jīng)理繪聲繪色地對(duì)記者講道，“基本上就是他們給你說(shuō)什么時(shí)候買，什么時(shí)候賣，回報(bào)率很高的。”

　　而值得注意的是，無(wú)論在這家營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶的投資者選擇的是哪一種服務(wù)，加入團(tuán)隊(duì)的傭金率都是同一的千分之2.8。“如果你什么團(tuán)隊(duì)都不加入，相當(dāng)于是你自己付了千分之1.5的高傭金不算，買賣操作都是自己玩，沒(méi)人管你”，陳先生后來(lái)對(duì)記者說(shuō)道：“在這里流傳著一個(gè)說(shuō)法，內(nèi)幕消息先給千萬(wàn)級(jí)別核心客戶，再給百萬(wàn)級(jí)別的中戶，最后給散戶。因此等我們這些‘小散’買的時(shí)候，基本上都是高點(diǎn)了。”

　　C 分析師團(tuán)隊(duì)帶隊(duì)頻頻上榜

　　2009年10月30日創(chuàng)業(yè)板開(kāi)盤(pán)當(dāng)天，根據(jù)深交所數(shù)據(jù)顯示，國(guó)信證券深圳泰然九路營(yíng)業(yè)部合計(jì)54次出現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)板股票成交榜中，并居于多只股票買賣雙方的第一位。只有兩只股票沒(méi)有顯示該營(yíng)業(yè)部的影子。 不僅如此，若細(xì)觀察每日的滬市和深市的交易公開(kāi)信息披露，“國(guó)信證券深圳泰然九路證券營(yíng)業(yè)部”的名字可謂每日必上榜。據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，僅在五月，該營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)在滬深兩市交易公開(kāi)信息榜中的次數(shù)就超過(guò)了60次。

　　如此多的上榜次數(shù)，隱藏在這家營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)的資金到底來(lái)自何方呢？此前有說(shuō)法稱，2007年3月，監(jiān)管部門(mén)全面叫停銀證通業(yè)務(wù)后，國(guó)信證券把深圳地區(qū)的所有營(yíng)業(yè)部的36萬(wàn)銀證通全部掛靠在以泰然九路營(yíng)業(yè)部為載體的營(yíng)銷中心。如此龐大客戶規(guī)模不僅冠絕全國(guó)，而且平均只要千分之一的客戶購(gòu)買某一只股票，其上榜的幾率就相當(dāng)大。因此有外界質(zhì)疑：盡管國(guó)信證券泰然九路營(yíng)業(yè)部客戶資產(chǎn)規(guī)模龐大，但其中堅(jiān)力量?jī)H集中在30萬(wàn)到100萬(wàn)左右之間，再加上該營(yíng)業(yè)部的高傭金政策，因此對(duì)私募機(jī)構(gòu)吸引力不大，該營(yíng)業(yè)部其實(shí)是個(gè)散戶大本營(yíng)，而不是游資營(yíng)業(yè)部。

　　對(duì)上述說(shuō)法，陳先生向記者展示了一條短信：“(叢雪峰團(tuán)隊(duì))：近期大盤(pán)出現(xiàn)反復(fù)震蕩，操作上建議輕倉(cāng)為主，個(gè)股今日無(wú)推薦……(國(guó)信泰九 風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān))”。“盡管我現(xiàn)在走了，但是經(jīng)常會(huì)收到原來(lái)所在團(tuán)隊(duì)的信息，意圖很明顯，就是想再讓我回去”，陳先生說(shuō)道，“外面都在說(shuō)國(guó)信證券深圳泰然九路營(yíng)業(yè)部私募云集，其實(shí)這種說(shuō)法沒(méi)錯(cuò)，但其實(shí)里面11個(gè)分析師團(tuán)隊(duì)，就相對(duì)于11個(gè)私募。他們大多就是通過(guò)手機(jī)短信這種方式告訴團(tuán)隊(duì)里的客戶，大家明天集體買什么票。”

　　而記者在與該營(yíng)業(yè)部的一位理財(cái)顧問(wèn)的交談中也得到類似的信息。“來(lái)我們營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶的客戶，稍微有一點(diǎn)資金的，都會(huì)選擇加入我們的分析師團(tuán)隊(duì)”，這些理財(cái)顧問(wèn)頗為隱晦地對(duì)記者暗示道，“加入團(tuán)隊(duì)后，有一個(gè)好處是大家的行動(dòng)一致，明天要買什么票，帶隊(duì)的分析師會(huì)提前通知大家，比如什么時(shí)候在什么位置買入哪只個(gè)股，然后等獲利了大家再跑。我們這里目前有11個(gè)分析師團(tuán)隊(duì)，每個(gè)團(tuán)隊(duì)里面有一位頂尖的分析師在操盤(pán)，然后還下設(shè)了分析師助理和一般的研究員，現(xiàn)在一共有60多人在做研發(fā)。”

　　這意味著，國(guó)信證券深圳泰然九路營(yíng)業(yè)部在一天之內(nèi)在多只個(gè)股中上榜，正是來(lái)源于這種類似私募操盤(pán)手的操作方法，“如果你看到今天有幾只個(gè)股上都有國(guó)信證券深圳泰然九路營(yíng)業(yè)部的席位，很可能是不同的分析師在帶隊(duì)做票，畢竟大家的風(fēng)格都不一樣，有的很激進(jìn)，有的很穩(wěn)健。”陳先生對(duì)記者介紹道，“李旦是一種風(fēng)格，楊波是一種風(fēng)格，叢雪峰又是另一種風(fēng)格。”

　　D 虧損達(dá)5% 就會(huì)立即清倉(cāng)

　　之前在國(guó)信證券深圳泰然九路營(yíng)業(yè)部里“混”久了，陳先生對(duì)他們的操作手法也相當(dāng)熟悉，“如果觀察該營(yíng)業(yè)部上榜的票，你會(huì)發(fā)現(xiàn)它經(jīng)常出現(xiàn)在漲停板個(gè)股上，這是因?yàn)槔锩嬗蟹治鰩煹牟僮黠L(fēng)格相當(dāng)激進(jìn)。但他們其實(shí)并不是一開(kāi)盤(pán)就把這只個(gè)股拉到漲停板，如果這樣做了，則風(fēng)險(xiǎn)非常高，因?yàn)殡y免會(huì)遭遇空頭的打壓。他們的做法一般都是在這只個(gè)股快接近漲停的時(shí)候買入，然后根據(jù)當(dāng)日盤(pán)口的情況，選擇在第二天是開(kāi)盤(pán)后沖高便賣出，還是繼續(xù)蹲守。但行情不好的時(shí)候，他們的做法就會(huì)非常謹(jǐn)慎了，由于漲停板個(gè)股在第二天的風(fēng)險(xiǎn)比以前更大，因此現(xiàn)在設(shè)定的止損位應(yīng)該非常高，其目的是寧愿不獲利，但是決不能虧損。一般在第二天該股開(kāi)盤(pán)后趁著股價(jià)沖高時(shí)便賣出去。盡管這樣做的盈利點(diǎn)位并不多，100次操作中收益能超過(guò)3%的最多不過(guò)5次，但如果每次操作都能獲利1%，一個(gè)月累計(jì)下來(lái)，正常情況也會(huì)有15%左右的利潤(rùn)。”

　　事實(shí)上，據(jù)陳先生介紹，該營(yíng)業(yè)部里面很多分析師的操作風(fēng)格還是很穩(wěn)健的：“他們選擇的個(gè)股一般要求盤(pán)子小的非基金重倉(cāng)股，且前期沒(méi)有大資金流入的痕跡。隨后建立股票池，除了關(guān)注中小盤(pán)個(gè)股外，還會(huì)關(guān)注部分活躍股，比如時(shí)間表上，五月份管理層要開(kāi)新疆工作會(huì)議，那么在就會(huì)擇機(jī)介入某些個(gè)股。然后制定一套完整的操作方案，最主要的內(nèi)容就是止損點(diǎn)在什么地方，一般來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)環(huán)境好的時(shí)候，獲取15%就考慮清倉(cāng)出貨，而市場(chǎng)環(huán)境不好的時(shí)候，獲利5%就會(huì)考慮出貨，而無(wú)論市場(chǎng)環(huán)境如何，在虧損達(dá)到5%的時(shí)候就會(huì)立即清倉(cāng)。其次，對(duì)于介入個(gè)股的位置并不會(huì)考慮太多，關(guān)鍵是選擇通道，如果這只個(gè)股處于上升通道，那么即使前期已經(jīng)有了一定的漲幅，也會(huì)考慮進(jìn)入。但第一次一般會(huì)動(dòng)用少量資金試探虛實(shí)，其后才會(huì)動(dòng)用大部隊(duì)。該營(yíng)業(yè)部的研發(fā)能力其實(shí)要高于很多券商，而且和券商的研究報(bào)告更偏重于價(jià)值投資不同，他們的研究報(bào)告能偏重于操作，一句話來(lái)形容就是：看了我的操作，你就知道該怎樣去賺錢。而且現(xiàn)在他們還不惜花重金從券商或者基金公司挖人，像他們里面的頂級(jí)研究員，年薪都是百萬(wàn)級(jí)別的。”

　　其實(shí)私募也是一個(gè)江湖，是江湖就有這個(gè)江湖的規(guī)矩。據(jù)陳先生介紹，深圳私募界中最重要的一條就是：除非有深仇大恨，別人在介入的時(shí)候不要去拆臺(tái)。“比如去年我還在國(guó)信證券深圳泰然九路營(yíng)業(yè)部的時(shí)候，有一天我們的席位在漲停板位置買了一只票，另外一個(gè)營(yíng)業(yè)部第二天開(kāi)盤(pán)就大肆賣空，聽(tīng)說(shuō)當(dāng)天就派人去調(diào)查了，具體情況我不知道，只是聽(tīng)說(shuō)該營(yíng)業(yè)部聯(lián)合國(guó)信證券其他營(yíng)業(yè)部聯(lián)手把這家私募做掉了。但其實(shí)私募里面火并的場(chǎng)面都很少，更不要說(shuō)著干了，大家都是在找飯吃，何必?cái)嗔藙e人的口糧。”

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總結(jié)

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