特許金融分析師（CFA-Chartered Financial Analyst）

CFA是由美國投資管理與研究協會（AIMR）于1963年開始設立的特許金融分析師資格證書考試。考試每年舉辦一次，是世界上規模最大的職業考試之一，是當今世界證券投資與管理界普遍認可的一種職業稱號。 CFA 的課程以投資行業的實務為基礎。要成為一名CFA，必須經過美國投資管理與研究協會命題、組織的全球統一考試。分初、中、高三個等級。每年每人只能報考一個等級。只有通過全部三個級別的考試，且有3年金融從業經歷者才能最終獲得資格證書。

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特許市場技術師(Chartered Market Technicians,CMT)

特許市場技術分析師(CMT)名銜由位于美國紐約市的市場技術分析師協會(MTA)授予，它是一個需要考生熟練掌握廣泛范疇的金融市場技術分析的認證過程的頂點。

　　CMT項目包括三個級別。CMT特許狀持有人應具有基于寬泛的圖表與技術性數據作出審慎的研究意見、投資組合戰略或交易決定的能力。

• 一般性概念與原理 (Dow理論；形態識別；缺口；支撐與阻擋；趨勢與動量；相對強度；成交量、持倉量與廣度；季節性；點數圖；回歸分析；等等)

• Elliott波浪原理

• 日本蠟燭圖

• 投資心理學與行為金融學

• 市場間技術分析

• 交易專業人士對各種技術指標的解讀 (震蕩量；交易循環周期；趨勢線；移動平均異同(MACD)；Fibonacci預測；相對強度指數(RSI)；Gann輪圖；波動帶；情緒指標；等等)

• 資金流向與風險控制

• 交易投資策略

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金融風險管理師 FRM（Financial Risk Manager）

金融風險管理師 FRM（Financial Risk Manager）是全球金融風險管理領域的一種資格認證，由美國“全球風險協會”（GARP）設立。 GARP是一個擁有來自超過150個國家的85000名會員的世界最大的金融協會組織之一，主要分別服務于5000多家銀行、證券公司、學術機構、政府管理機構、資產管理機構、保險公司及非金融性公司等。其主要職能是通過信息交換，實施教育計劃，提高金融風險管理領域的標準。

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注冊理財規劃師（CFP）Certified Financial Planner

作為一名“金融理財師”，必須能夠正確分析和評估客戶的財務狀況，并根據客戶所處的生涯階段和風險承受能力，為客戶量身定做一份合理的理財方案。?一般而言，各國政府都沒有針對“金融理財師”設立對應的管理標準，而是根據各種金融顧問所提供的服務進行監管。例如，在提供理財服務的同時又從事證券經紀或提供證券咨詢服務的理財工作者，就被劃為證券經紀人或投資顧問的監管范疇，他的服務受到證券監管部門的監督，違規行為要受到相應的法律制裁。?為了保證金融理財師的服務質量，維護市場秩序，國際上的實踐經驗是，成立自律性、非營利、非政府的專業資格認證機構，通過對達到一定專業水平和道德水準的金融理財人員進行認證管理，提高行業公信力

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國際金融認證分析師licensed international financial analyst

與CFA一樣，國際金融認證分析師（Licensed International Financial Analyst, LIFA）對學業課程也非常重視，但與CFA考試不同的是，LIFA可適應不同的監管要求而更具靈活性。

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能源風險專業認證Energy Risk Professional

（1）什么是銀行風險基礎國際證書^[1]

　　銀行風險基礎國際證書 Foundations of Banking Risk (FBR)，是由全球風險管理專業人士協會（GARP）引入的國際資格認證，旨在讓銀行從業人員了解各種風險管理方法和基于風險的監管要求，從而幫助銀行在整個機構內建立一種風險意識文化，保證銀行的穩健發展。銀行風險基礎國際證書以巴塞爾新資本協議為基礎，專注于銀行風險與監管領域，有助于銀行從業人員更好地把握在日益擴張的全球風險監管環境中涌現出來的各類金融風險。

　　（2）GARP簡介

　　全球風險管理專業人士協會(GARP) 是一個擁有195個國家的15萬名會員的世界規模最大、最具權威的風險管理國際組織。

　　全球風險管理專業人士協會（GARP）是唯一一間全球公認的、進行金融和能源風險認證考試和教育的專業協會。GARP是非營利會員制機構，其宗旨是幫助專業人士和機構作出更好的風險管理決策。GARP的會員由來自于全球超過195個國家和地區的、15萬多名風險管理從業 者和研究者組成，他們分別就職于銀行、投資管理公司、政府機構、科研院校和其他各類機構。GARP組織金融風險管理師（FRM）和能源風險管理師（ERP）考試，FRM和ERP 認證為全球風險專業人士廣泛認可。GARP也通過為專業人士提供全面的職業教育和培訓提高各級從業人員的風 險管理的水準。GARP 的FBR項目是適用于風險條線的初級員工，非風險條線的所有員工，是目前全球唯一認證的銀行風險基礎課程。

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CSC證書 (加拿大證券課程)Canadian Securities Course

CSC證書 (加拿大證券課程)及考證準備

1. 為什么要學習CSC
CSC 考試認證是在加拿大金融界具有廣泛影響的一個認證。在加拿大，通過CSC認證考試的人員數以萬計。在加拿大金融領域，包括銀行、證券、保險的很多從業人員都持有這一認證。

* 加拿大金融服務行業：
加拿大之所以成為西方發達國家之一，其金融服務行業在國家經濟發展總量中舉足輕重，是本國國內生產總值的第二大來源。該行業是加拿大最大的雇傭主，現在已經提供多于500，000的工作職位。該行業在為從業人員帶來激動人心的經濟收入的同時，也參與著激烈的市場競爭，因此要求不斷提高專業知識和技能。

* CSC與就業：
對于希望進入加拿大金融領域或已經進入該領域初級職務的人士。CSC是加拿大金融領域的一個基礎課程。
具體講，對于想要進入加拿大金融界的人士，持有CSC考試認證，可以直接申請銷售共同基金的執照。同時CSC還是進一步申請其他專業資格的基礎考試，比如CIM， FMA，CFP 及期貨期權方面的專業資格。也是進一步申請注冊涉及股票、債券交易等投資理財零售服務的其他執照的第一步。以CFP為例，在完成CSC 的前提下，可以進行個人理財課程（Personal Financial Planner Course ） 的考試, 然后可以 取得注冊CFP（certified financial planner）的資格，此資格為金融理財方面的權威資格，（目前CFP的平均工資約在十萬加幣以上）。同時，個人理財服務目前在中國大陸尚未開展，是具有廣闊發展前景的服務領域。
對于已經進入金融業初級職務的從業人員，比如，銀行柜臺出納人員 （Bank Teller），只有在完成CSC的基礎上，才能申請更高一級的職位。( Financial representative，account manager，personal banker等)

CPH Exam: Conduct and Practices Handbook Course?

A course, offered by the Canadian Securities Institute (CSI) 美國金融業監管局（The Financial Industry Regulatory Authority，簡稱FINRA） 美國金融業監管局（The Financial Industry Regulatory Authority，簡稱FINRA）是美國最大的非政府的證券業自律監管機構，于2007年7月30日由美國證券商協會（NASD）與紐約證券交易所中有關會員監管、執行和仲裁的部門合并而成，它主要負責證券交易商于柜臺交易市場的行為，以及投資銀行的運作，監管對象主要包括5100家經紀公司、17.3萬家分公司和66.5萬名注冊證券代表。其核心目標是加強投資者保護和市場誠信建設，通過高效監管，輔以技術服務，實現此目標。

總結

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