最近幾年全國上下形成了一種共識(shí)：在科技領(lǐng)域我們的短板是基礎(chǔ)研究不強(qiáng)，因此要重視基礎(chǔ)研究，并加大基礎(chǔ)研究的投入。這種思路的理論基礎(chǔ)是美國科技政策專家萬?布什（Wannevar Bush，1890-1974）早在七十年前提出的線性模型的體現(xiàn)，即基礎(chǔ)研究成果有助于應(yīng)用研究成果的產(chǎn)出以及最終大規(guī)模商業(yè)化發(fā)展的潛力。因此，基礎(chǔ)研究被看做是一個(gè)國家的知識(shí)儲(chǔ)備池，如果知識(shí)儲(chǔ)備不豐富，其他的都成為無源之水、無本之木。在國際形勢波詭云譎的當(dāng)下，為了不受制于人，加大基礎(chǔ)研究的緊迫形勢已處于箭在弦上不得不發(fā)的狀態(tài)，尤其是在當(dāng)下很多產(chǎn)業(yè)遭遇卡脖子技術(shù)約束的背景下，提升基礎(chǔ)研究能力已成突破發(fā)展瓶頸的最佳出路。為了防止出現(xiàn)基礎(chǔ)研究的泡沫現(xiàn)象，從而影響科技發(fā)展的正常節(jié)奏。那么在推進(jìn)基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略安排中，我們需要注意哪些問題呢？

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科技界對(duì)研究類型進(jìn)行分類是很晚近的事情，我們非常熟悉的R&D（研究與發(fā)展）分類標(biāo)準(zhǔn)，來自于經(jīng)合組織（OECD）于1963年在意大利小鎮(zhèn)弗拉卡蒂（Frascati）召開的一次會(huì)議，在那次會(huì)議上，專家們提出把研究的類型分為：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展研究。這就是當(dāng)下全世界都在采用的指標(biāo)?？陀^地說，這個(gè)分類標(biāo)準(zhǔn)在今天看來還是有些粗糙，尤其是在基礎(chǔ)研究的分類上，后來美國學(xué)者斯托克斯（Donald E. Stokes，1927-1997）在1997年對(duì)于基礎(chǔ)研究提出新的劃分，即純粹基礎(chǔ)研究（玻爾象限）與“由應(yīng)用引發(fā)的”基礎(chǔ)研究（巴斯德象限），他的分類原則是基于對(duì)基本問題的理解與應(yīng)用兩個(gè)維度來劃分的，所謂的巴斯德象限，是借用法國微生物學(xué)家巴斯德（Louis Pasteur，1822-1895）的工作類型所引出分類方法，意指原本是為了解決現(xiàn)實(shí)的應(yīng)用問題而開展的基礎(chǔ)研究，最后完成由應(yīng)用向理解本質(zhì)的轉(zhuǎn)變，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)比弗拉卡蒂標(biāo)準(zhǔn)更為切合實(shí)際。

隨著我們對(duì)于科學(xué)活動(dòng)理解的逐漸加深，未知世界的更豐富內(nèi)涵與更多元化的展開方式也得以顯現(xiàn)，在此基礎(chǔ)上，可以把基礎(chǔ)研究劃分為：表層基礎(chǔ)研究，僅涉及難度較小、動(dòng)用資源較少的研究；中層基礎(chǔ)研究，涉及難度適中、動(dòng)用資源中等的研究；深層基礎(chǔ)研究，是指難度較大、持續(xù)時(shí)間不確定、需要?jiǎng)佑镁薮筚Y源的研究。按照這個(gè)分類標(biāo)準(zhǔn)，巴斯德象限類的基礎(chǔ)研究就屬于中層基礎(chǔ)研究?；谶@種簡單結(jié)構(gòu)分析，當(dāng)一個(gè)國家決定從戰(zhàn)略層面加速推進(jìn)基礎(chǔ)研究時(shí)，需要考慮如下三個(gè)條件是否具備，否則很容易出現(xiàn)政策失靈現(xiàn)象。首先，準(zhǔn)確研判當(dāng)下的科學(xué)發(fā)展現(xiàn)狀。按照科學(xué)哲學(xué)家托馬斯?庫恩的說法，科學(xué)發(fā)展的歷程通常是在常規(guī)科學(xué)時(shí)期與危機(jī)時(shí)期交替中完成的，二戰(zhàn)以后，鮮有改變世界的重大理論突破出現(xiàn)，很多學(xué)者甚至認(rèn)為科學(xué)在基礎(chǔ)理論方面已處于顯性停滯狀態(tài)，當(dāng)下的發(fā)展更多是技術(shù)的橫向擴(kuò)散。據(jù)此不難理解，我們當(dāng)下的科學(xué)發(fā)展階段仍處于常規(guī)科學(xué)時(shí)期，此時(shí)最該做的工作就是利用現(xiàn)有理論去解決問題，而不是挑戰(zhàn)現(xiàn)有的主流理論。其次，開展深層基礎(chǔ)研究需要具備雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)支撐條件，主要包括人、財(cái)、物的存量狀況與基本科研制度的保障。從這點(diǎn)來看，我們真正在世界上處于科學(xué)前沿的人才數(shù)量有限、基礎(chǔ)研究投入多年維持在占R&D的5%的投入強(qiáng)度，短期內(nèi)難有大的改變（樂觀估計(jì)十四五期間能達(dá)到占R&D的8~10%，已是最大努力空間），更嚴(yán)重的是適合基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)體系與相關(guān)制度安排尚不具備，從這個(gè)意義上說，我們尚不具備開展深層基礎(chǔ)研究的條件；第三，科研發(fā)展的路線圖可以有多種選擇模式。日本的騰飛是從應(yīng)用研究倒推基礎(chǔ)研究的模式，事實(shí)證明也很成功，新世紀(jì)以來日本已經(jīng)有多項(xiàng)成果獲得諾貝爾獎(jiǎng)，證明日本上個(gè)世紀(jì)80年代的科研行動(dòng)路線是有成效的（諾獎(jiǎng)評(píng)選的滯后期往往在20年左右的時(shí)間）。對(duì)于我們這樣的發(fā)展中國家來說，路徑的正確選擇往往比決心和熱情更重要，這點(diǎn)尤為值得警惕，否則，非理性的盲目投資基礎(chǔ)研究就是一場以犧牲未來為代價(jià)的豪賭，這個(gè)代價(jià)我們付不起。

由是觀之，限于各種基礎(chǔ)支撐條件的硬性約束，一段時(shí)間內(nèi)我們的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略主體適合選擇表層與中層這個(gè)級(jí)別的基礎(chǔ)研究，這類基礎(chǔ)研究與我們現(xiàn)有的科技能力比較匹配，深層基礎(chǔ)研究只能少之又少。前兩個(gè)層面的基礎(chǔ)研究既可以解決現(xiàn)實(shí)遇到的困境，又可以在有限目標(biāo)內(nèi)增加新知識(shí)與培養(yǎng)相關(guān)人才。比如我們最近兩年遭遇到嚴(yán)重的非洲豬瘟疫情，損失慘重，時(shí)至今日沒有解決。這類基礎(chǔ)研究就是典型的中層基礎(chǔ)研究（相當(dāng)于巴斯德象限內(nèi)的基礎(chǔ)研究），它的解決對(duì)于當(dāng)下的養(yǎng)豬產(chǎn)業(yè)鏈具有重要意義，一旦攻克不但解決了豬瘟疫情，還極大地拓展了人類關(guān)于非洲豬瘟的知識(shí)。這類源于現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)研究有很多，如近在眼前的新冠肺炎疫情也急需基礎(chǔ)研究來解決，而且我們現(xiàn)有的科研能力與知識(shí)儲(chǔ)備可以支撐這類研究，又何必舍近求遠(yuǎn)，以高冷的姿態(tài)把基礎(chǔ)研究的目標(biāo)直接推向遙遠(yuǎn)的不可知的未來，用宏大敘事的手法掩蓋對(duì)于當(dāng)下的責(zé)任擔(dān)當(dāng)與公眾的質(zhì)疑。

對(duì)于中國這樣的發(fā)展中國家而言，合適的基礎(chǔ)研究路徑選擇對(duì)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的落地至關(guān)重要。如果布什線性模型正確的話，那么沒有合適的基礎(chǔ)研究成果，就沒有原始創(chuàng)新的涌現(xiàn)，也就無法形成累積性創(chuàng)新。當(dāng)下累積性創(chuàng)新的困境在于，缺少基于知識(shí)的初始創(chuàng)新，導(dǎo)致后續(xù)創(chuàng)新乏力。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱瑟琳?洛基（Katharine Rockett）認(rèn)為：初始創(chuàng)新為其自身的后續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，也就意味著從初始創(chuàng)新到二次創(chuàng)新階段具有正外部性。從社會(huì)角度來看，初始創(chuàng)新為一系列后續(xù)創(chuàng)新創(chuàng)造了可能，而其全部收益則主要來自后續(xù)創(chuàng)新累積獲得的利潤，并最終為消費(fèi)者帶來福音。至于中層基礎(chǔ)研究與深層基礎(chǔ)研究之間的劃界問題，這倒是需要學(xué)界來加以仔細(xì)論證的一個(gè)技術(shù)性問題。也許更為重要的是，這種安排可以最大限度上布局基礎(chǔ)研究的范圍，從而避免出現(xiàn)基礎(chǔ)研究的空白領(lǐng)域，近年來眾多大科學(xué)項(xiàng)目紛紛上馬，已經(jīng)對(duì)其他領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究布局造成了嚴(yán)重的擠出效應(yīng)（資源的硬性約束）。反觀我們?cè)谠庥鋈蚧瘒?yán)重萎縮的背景下，產(chǎn)業(yè)鏈之所以還具有強(qiáng)大的韌性，皆源于我們擁有世界上最全的工業(yè)門類。對(duì)于知識(shí)的生產(chǎn)來說，也遵循同樣的道理。

無數(shù)科學(xué)史案例的研究已經(jīng)表明：基礎(chǔ)研究不是越基礎(chǔ)越好，只有適合自身?xiàng)l件的基礎(chǔ)研究才是最有效的，也是最好的。當(dāng)下切記不可盲目跟風(fēng)，我們不妨看看創(chuàng)新狂人埃隆?馬斯克的選擇，他所有創(chuàng)新奇跡都不是基于深層基礎(chǔ)研究的成果，而是源于各個(gè)領(lǐng)域比較成熟的中層基礎(chǔ)研究成果。要知道知識(shí)從深層向中層的轉(zhuǎn)換也是需要條件的，我們具備了這個(gè)條件嗎？

—THE END—

編輯 ∑Gemini

來源:李俠科學(xué)網(wǎng)博客

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總結(jié)

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