华泰证券股票代码
在2010年2月26日,華泰證券在上海證券交易所成功上市,股票代碼為601688。而在2015年6月1日,華泰證券在香港證券交易所成功上市,股票代碼為6886。
由于證券公司大多同時(shí)兼營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù),這就給操控證券價(jià)格、牟取暴利提供了可能。為了穩(wěn)定金融秩序,保護(hù)投資者的利益,證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,必須遵循以下業(yè)務(wù)制度:
(一)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。根據(jù)我國(guó)《證券法》第136條規(guī)定,證券公司在運(yùn)營(yíng)的時(shí)候應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度,對(duì)不同的證券業(yè)務(wù)采取有效的隔離措施,防范出現(xiàn)利益沖突。也就是說(shuō),證券公司必須把自己的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)業(yè)務(wù)分開(kāi)運(yùn)營(yíng),不能相互干擾。
(二)證券自營(yíng)規(guī)則。證券公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的時(shí)候,必須用自己的名義進(jìn)行,不能借用他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。同理,證券公司的自營(yíng)賬戶只能由證券公司使用,其他人不能使用證券公司的自營(yíng)賬戶進(jìn)行證券交易。除了對(duì)證券賬戶的要求之外,證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的時(shí)候,必須使用自己的資金和依法籌集的資金。
總結(jié)
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