主要監(jiān)管規(guī)則：

1、不設(shè)行政審批

私募基金及私募基金管理人的設(shè)立，不設(shè)行政審批，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。

2、必須登記備案

基金管理人應(yīng)當(dāng)依法登記，私募基金應(yīng)當(dāng)依法備案，備案機(jī)關(guān)為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，網(wǎng)址為http://www.amac.org.cn/。

按要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)?shù)怯洝Ｋ侥蓟鹪谀技O(shè)立后20個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)申請(qǐng)備案。

目前，基金也協(xié)會(huì)一般會(huì)在3日內(nèi)完成登記備案，并公示。

3、不得公開或變相公開募集

嚴(yán)格限制投資者人數(shù)：有限合伙、有限公司制不得超過50人，股份公司、契約制不得超過200人。

嚴(yán)格限制募集方式：僅限于私募。不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

4、嚴(yán)格界定合格投資者，禁止向合格投資者之外的人募集

私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300 萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬元的個(gè)人。前文所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。

社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者，視為合格投資者。此類合格投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員視為合格投資者。

5、要求基金托管

除基金合同、合伙協(xié)議、公司章程另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。如果約定私募基金不進(jìn)行托管的，上述文件應(yīng)約定明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

6、禁止保底保收益

私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)，不得以任何形式向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

7、禁止匯集他人資金投資

投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

8、允許契約型私募

允許私募基金以合伙制、公司制和契約制存在。

9、對(duì)注冊(cè)資本無強(qiáng)制要求

對(duì)基金管理公司以及基金規(guī)模，不設(shè)最低出資額要求。

10、基金業(yè)務(wù)可外包

私募基金銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)，可依法外包。

外包服務(wù)機(jī)構(gòu)也應(yīng)遵守對(duì)私募基金的監(jiān)管規(guī)則。

11、建立分類公示制度

按照私募基金管理人填報(bào)的管理規(guī)模、運(yùn)作合規(guī)情況、誠(chéng)信情況等信息，對(duì)私募基金管理人進(jìn)行分類公示。

對(duì)運(yùn)作不規(guī)范的基金及基金管理人也予以公示，以提示投資者。

12、未經(jīng)登記備案，不允許參與證監(jiān)會(huì)體系內(nèi)的投資業(yè)務(wù)

目前，已明確要求中介機(jī)構(gòu)核查參與證券發(fā)行的私募基金是否完成登記備案。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步要求中介機(jī)構(gòu)核查重大資產(chǎn)重組中的私募基金是否完成登記備案。

13、嚴(yán)格禁止并強(qiáng)化打擊非法集資、集資詐騙等違法犯罪行為

成立的方法及注意事項(xiàng)：

1、在某個(gè)投資領(lǐng)域（如股票、期貨、外匯、黃金等）有非常豐富的經(jīng)驗(yàn)，最好長(zhǎng)時(shí)間穩(wěn)定地盈利過。

2、制定包含有資金的募集、投向、分成、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容的說明書。

3、有一批支持你的富人，他們給你提供你想要的規(guī)模的資金。

4、有一個(gè)研究團(tuán)隊(duì)，密切跟蹤市場(chǎng)的變化，制定計(jì)劃。

5、有一套精密嚴(yán)格的系統(tǒng)，使你的計(jì)劃能夠真正執(zhí)行下去。

6、由于私募處于灰色地帶，應(yīng)有能力化解一些意想不到的麻煩。

私募基金的組織形式

公司式

公司式私募基金有完整的公司架構(gòu)，運(yùn)作比較正式和規(guī)范。目前公司式私募基金（如'某某投資公司'）在中國(guó)能夠比較方便地成立。

　　半開放式私募基金也能夠以某種變通的方式，比較方便地進(jìn)行運(yùn)作，不必接受嚴(yán)格的審批和監(jiān)管，投資策略也就可以更加靈活。比如：

（1）設(shè)立某“投資公司”，該'投資公司'的業(yè)務(wù)范圍包括有價(jià)證券投資；

（2）“投資公司”的股東數(shù)目不要多，出資額都要比較大，既保證私募性質(zhì)，又要有較大的資金規(guī)模；

（3）“投資公司”的資金交由資金管理人管理，按國(guó)際慣例，管理人收取資金管理費(fèi)與效益激勵(lì)費(fèi)，并打入“投資公司”的運(yùn)營(yíng)成本；

（4）“投資公司”的注冊(cè)資本每年在某個(gè)特定的時(shí)點(diǎn)重新登記一次，進(jìn)行名義上的增資擴(kuò)股或減資縮股，如有需要，出資人每年可在某一特定的時(shí)點(diǎn)將其出資贖回一次，在其他時(shí)間投資者之間可以進(jìn)行股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓或上柜交易。該“投資公司”實(shí)質(zhì)上就是一種隨時(shí)擴(kuò)募，但每年只贖回一次的公司式私募基金。

不過，公司式私募基金有一個(gè)缺點(diǎn)，即存在雙重征稅。克服缺點(diǎn)的方法有：

（1）將私募基金注冊(cè)于避稅的天堂，如開曼、百慕大等地；

（2）將公司式私募基金注冊(cè)為高科技企業(yè)（可享受諸多優(yōu)惠），并注冊(cè)于稅收比較優(yōu)惠的地方；

（3）借殼，即在基金的設(shè)立運(yùn)作中聯(lián)合或收購(gòu)一家可以享受稅收優(yōu)惠的企業(yè)（最好是非上市公司），并把它作為載體。

總結(jié)

以上是生活随笔為你收集整理的如何成立一家私募基金公司的全部?jī)?nèi)容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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