大家好！今天讓小編來大家介紹下關于涉及四項違規 民生銀行遭交易商協會警告 年內13家銀行被自律處分遠超上年的問題，以下是小編對此問題的歸納整理，讓我們一起來看看吧。

財聯社8月24日訊（記者 高萍）時隔2個月，再有銀行被交易商協會自律處分。今日，交易商協會披露的信息顯示，因違反銀行間債券市場相關自律管理規則，民生銀行被警告，并責令改正。

不完全統計，今年以來，交易商協會已對13家銀行作出自律處分，涉及警告、通報批評等，處分數量遠超去年全年。業內人士認為，可以看到，銀行間交易商協會將繼續貫徹落實監管從嚴要求，以嚴格自律懲戒向市場傳遞“零容忍”的清晰信號，將有助于引導市場各類主體歸位盡責，維護銀行間債券市場運行秩序。

客觀上協助企業債券非市場化發行和規避交易監管 民生銀行被警告

具體來看，交易商協會稱，民生銀行作為債務融資工具主承銷商，存在四項違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為。一是推薦撮合資產管理計劃投資業務，客觀上協助了相關企業債券的非市場化發行和規避交易監管。二是個別債項按照發行人預期或要求的利率執行包銷，發行定價市場化程度不足。

另外，部分債項發行工作程序執行不規范。此外，作為相關債項發行文件約定的持有人會議召集人，未及時召集持有人會議。

對此，根據銀行間債券市場相關自律規定，交易商協會對民生銀行予以警告；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

回溯歷史，5月9日， 交易商協會發布信息稱，針對中國進出口銀行金融債券發行涉嫌違規行為，以及民生銀行承銷業務涉嫌違規行為已開展自律調查。

《銀行間債券市場自律處分規則》相關規則顯示，行政機關、各銀行間債券市場參與主體等發現涉嫌違規線索的，可以向交易商協會提供線索相關的基本事實或證據資料。處分辦對涉嫌違規線索進行評估會商，對于線索指向主體明確、涉嫌違規事項屬于交易商協會自律管理范圍，且情形不屬于明顯輕微的，應啟動自律調查。

在業內人士看來，債券承銷機構作為債券市場的“看門人”，對于商業銀行來說，也需要肩負起相應的公序責任，切實維護好行業的良性競爭生態。

年內已有13家銀行遭自律處分 超前兩年之和

交易商協會今年明顯加大了對銀行間債券市場違規行為的查處力度。不完全統計，今年以來，加之民生銀行，遭到交易商協會自律處分的銀行機構已有13家，而去年全年僅為3家，2021年則為7家。

6月初，億聯銀行、吉林銀行作為四平城投相關債務融資工具的投資人存在相關不合規行為而被通報批評。年初，招商銀行、平安銀行、交通銀行、廣州農商行、江蘇銀行、興業銀行等6家銀行作為主承銷商因違反相關規則被交易商協會自律處分，處分措施包括警告、責令改正或通報批評、責令改正。

今年以來交易商協會啟動自律調查的頻次也明顯增多。僅在5月，交易商協會對多家機構啟動自律調查。其中，5月31日，交易商協會稱對7家金融機構啟動自律調查；5月11日，交易商協會對建設銀行啟動自律調查。

業內人士指出，從密集的啟動自律調查與處分來看，債券市場監管趨嚴的信號明確。可以預見，銀行間交易商協會將繼續貫徹落實監管從嚴要求，以嚴格自律懲戒向市場傳遞“零容忍”的清晰信號，引導市場各類主體歸位盡責，維護市場良好秩序。各機構要嚴格規范交易行為，做到合規經營。

來源：財聯社

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總結

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