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財聯社9月1日電，上海證監局今日發布關于對上海明汰投資管理有限公司采取責令改正措施，同時對公司員工徐世駿、卓靈晨公司采取責令改正的監督管理措施。明汯投資表示，公司管理層已召集合規風控以及人事等相關部門人員，就傳達《決定書》內容以及下一步的整改措施召開專題會議。

今年5月8號以來，上海市市場監督管理局和上海市證監局等相關部門就明汯投資市場部員工個人注冊的微信公眾號相關事宜展開核查。明汯投資表示，核查結果表明，相關員工在公司不知情、未授權的情況下發布相關文章，屬于員工個人行為。但該事件同時也暴露了公司在管理上存在的問題，公司在監督管控員工不當行為、及時督促員工規范整改等方面，未實施有效內部控制，未盡謹慎勤勉義務。

明汯投資表示，自事件發生以來，公司已對涉事員工采取懲戒措施、并采取了完善規章制度、強化合規審批流程及加強員工合規培訓等措施。接下來我們還將按照相關法律法規的要求，由管理層和合規部門共同牽頭起草整改計劃書并落實整改措施，進一步完善內部控制機制，強化人員合規守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發生。（財聯社記者 閆軍）

來源：財聯社

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總結

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