四川证监局对华西证券采取责令改正行政监管措施
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財(cái)聯(lián)社9月12日電,四川證監(jiān)局對(duì)華西證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施,該公司備案材料中存在對(duì)人員任免程序的規(guī)定不符合相關(guān)監(jiān)管要求的情況,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規(guī)管理辦法》)第十一條第三款的規(guī)定,根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,四川證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
來(lái)源:財(cái)聯(lián)社
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總結(jié)
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