大家好！今天讓小編來大家介紹下關于四川證監局對華西證券采取責令改正行政監管措施的問題，以下是小編對此問題的歸納整理，讓我們一起來看看吧。

財聯社9月12日電，四川證監局對華西證券股份有限公司采取責令改正行政監管措施，該公司備案材料中存在對人員任免程序的規定不符合相關監管要求的情況，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號，以下簡稱《合規管理辦法》）第十一條第三款的規定，根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，四川證監局決定對該公司采取責令改正的行政監督管理措施。

來源：財聯社

以上就是小編對于四川證監局對華西證券采取責令改正行政監管措施問題和相關問題的解答了，四川證監局對華西證券采取責令改正行政監管措施的問題希望對你有用！

總結

以上是生活随笔為你收集整理的四川证监局对华西证券采取责令改正行政监管措施的全部內容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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