什么是债券承销业务(什么是债券承销)
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1、從證券承銷實(shí)踐看,證券承銷主要有以下四種方式:代銷、助銷、包銷及承銷團(tuán)承銷。
2、 (一)證券代銷 所謂證券代銷,是指承銷商代理發(fā)售證券,并發(fā)售期結(jié)束后,將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
3、 證券代銷的特點(diǎn)是: (1)發(fā)行人與承銷商之間建立的是一種委托代理關(guān)系 。
4、代銷過程中,未售出證券的所有權(quán)屬于發(fā)行人 ,承銷商僅是受委托辦理證券銷售事務(wù); (2)承銷商作為發(fā)行人的推銷者,不墊資金 ,對不能售出的證券不負(fù)任何責(zé)任,證券發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)基本上是由發(fā)行人自己承擔(dān); (3)由于承銷商不承擔(dān)主要風(fēng)險(xiǎn) ,相對包銷而言,所得收入(手續(xù)費(fèi))也少。
5、 (二)證券助銷 所謂證券助銷,是指承銷商按承銷合同規(guī)定,在約定的承銷期滿后對剩余的證券出資買進(jìn)(余額包銷),或者按剩余部分的數(shù)額向發(fā)行人貸款,以保證發(fā)行人的籌資、用資計(jì)劃順利實(shí)現(xiàn)。
6、我國的證券法將余額包銷歸入包銷方式。
7、 (三)證券包銷 所謂證券包銷是指在證券發(fā)行時(shí),承銷商以自己的資金購買計(jì)劃發(fā)行的全部或部分證券,然后再向公眾出售,承銷期滿時(shí)未銷出部分仍由承銷商自己持有的一種承銷方式。
8、 證券包銷又分兩種方式:一種全額包銷,一種是定額包銷。
9、全額包銷是承銷商承購發(fā)行的全部證券,承銷商將按合同約定支付給發(fā)行人證券的資金總額。
10、定額包銷是承銷商承購發(fā)行人發(fā)行的部分證券。
11、無論是全額包銷,還是定額包銷,發(fā)行人與承銷商之間形成的關(guān)系都是證券買賣關(guān)系。
12、在承銷過程中未售出的證券,其所有權(quán)屬于承銷商。
13、 (四)承銷團(tuán)承銷。
14、 亦稱"聯(lián)合承銷",是指兩個(gè)以上的證券承銷商共同接受發(fā)行人的委托向社會公開發(fā)售某一證券的承銷方式。
15、由兩個(gè)以上的承銷商臨時(shí)組成的一個(gè)承銷機(jī)構(gòu)稱為承銷團(tuán)。
16、 我國《證券法》規(guī)定,向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
17、承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷與參與承銷的證券公司組成。
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總結(jié)
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