大家好！今天讓小編來大家介紹下關于中天證券申請保薦牌照獲證監會反饋意見，去年債券承銷規模首超10億的問題，以下是小編對此問題的歸納整理，讓我們一起來看看吧。

財聯社9月17日訊（記者 劉超鳳）9月15日，證監會官網披露了對中天證券申請保薦業務資格的反饋意見，要求中天證券說明內核委員會的投票決策機制及決策的獨立性、近三年承銷業務開展情況、內核負責人及內核部門情況。

作為一家成立20年的券商，中天證券遲遲沒有拿下保薦業務牌照，投行業務一直是以債券承銷、分銷、財務顧問為主。據悉，2020年至2022年，中天證券的投行業務分別實現收入1313萬元、597萬元、1611萬元。前兩年，中天證券的投行業務收入分別虧損338萬元、802萬元。

2022年，中天證券的公司債券承銷規模首次超過10億元，累計分銷地方政府債券11.90億元，較之去年增長41.67%。并在原有遼寧省、安徽省的基礎上，新增貴州省、云南省地方政府債券承銷。

根據披露的年報，中天證券2022年實現營業收入4.20億元，凈利潤0.23億元。截至2022年末，公司資產總額為115.61億元，所有者權益為40.75億元。

中天證券收到證監會反饋意見

9月15日，證監會對中天證券申請保薦業務資格提出反饋意見，要求中天證券在30個工作日內對下列問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔，具體如下：

一、根據申請材料，內核委員會成員包括投資銀行業務分管領導、投資銀行部總經理、投資銀行部業務部負責人......等，請說明內核委員會的投票決策機制，如前述人員參與投票決策，請說明如何保證決策的獨立性。

二、請公司說明近三年承銷業務開展情況，并結合相關情況論證公司是否具備實質開展保薦業務的能力。

三、請公司說明內核負責人及內核辦公室部門設置情況。

目前，中天證券投行業務僅有證券承銷（尤其是債券承銷）和財務顧問業務資質。

2020年，中天證券的投行業務實現收入1313萬元，虧損338萬元。當年，中天證券是6只債券的受托管理人，受托管理業務規模有所增長；證券分銷種類及規模取得了新的突破，開展了包括公司債券、金融債券、地方政府債券、資產支持證券等多種類證券分銷項目。

2021年，中天證券投行業務實現收入597萬元，同比上年下滑54.52%，虧損802萬元。中天證券當年作為受托管理人，為2家企業進行債券融資，合計融資規模6億元；累計承銷地方政府債8.4億元。

2022年，中天證券承銷業務實現營業收入1611萬元，財務顧問業務實現合同收入410.51萬元。

2022年，中天證券共承銷發行公司債券5期，公司債券承銷規模首次超過10億元。并且在原有遼寧省、安徽省的基礎上，新增貴州省、云南省地方政府債券承銷，累計分銷地方政府債券11.90億元，較之去年增長41.67%。其中，安徽省地方政府債券承銷4.3億元，云南省地方政府債券承銷3.3億元。

去年營收僅有4億元

根據公開資料，中天證券是經遼寧省政府批準，由原遼寧東方證券公司及遼寧信托投資公司、遼寧省國際信托投資公司、遼寧華盛信托投資股份有限公司的證券類資產重組設立的綜合類證券公司，于2004年7月經證監會核準成立。

中天證券經歷了五次增資和改制，公司注冊資本增至22.25億元。其中，遼寧省國資委持有中天證券的股份為40.16%，本鋼集團持股21.35%。

根據公司年報披露，截至2022年末，中天證券的經營范圍包括：證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷、證券自營、證券資產管理、融資融券、證券投資基金代銷、代銷金融產品、為期貨公司提供中間介紹業務等等。

中天證券以經紀和投資業務為主，包括人員也主要集中在經紀和自營業務線。根據2022年報，公司經紀業務人員達394人，投資業務人員70人，相比之下，投行和資管業務線分別有25人、9人。

截至2022年末，中天證券共有61家分支機構，包括2家分公司（深圳分公司、海南分公司）、59家證券營業部。中天證券的營業部主要集中在東北地區，其中僅沈陽市就有14家營業部。

證券行業業務發展非常倚重資本金。對于資本金實力不足的中天證券來說，公司主要依靠長期借款進行長期融資，通過發行收益憑證、債券正回購、法人透支、同業拆借及轉融通等業務進行短期融資，用于短期資金周轉。截至2022年12月31日，公司扣除客戶交易結算資金后的資產負債率為47.23%。

中天證券2022年實現營業收入4.20億元，凈利潤0.23億元。截至2022年末，公司資產總額為115.61億元，客戶資金存款為38.37億元，扣除客戶交易結算資金后的資產總額為77.24億元；所有者權益為40.75億元。

研究業務被采取監管談話措施

今年以來，證券投行、研究等業務面臨更大的監管壓力，多數券商紛紛領到罰單，中天證券也不例外。

今年6月，遼寧證監局對中天證券股份有限公司采取監管談話措施，稱中天證券發布證券研究報告業務存在以下問題：

一是未制定互聯網平臺發布研報制度和流程，未建立媒體報道監測和應對機制、市場影響評估機制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區別并規范獨立調研和聯合調研。

二是質量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執行不符合有關要求，培訓教育內容不全。

三是相關研究報告個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致及數據未標注信息來源。

遼寧證監局決定對中天證券采取監管談話的監管措施。遼寧證監局要求公司負責人于2023年6月21日攜帶有效身份證件到中國證券監督管理委員會遼寧監管局接受監管談話。

來源：財聯社

以上就是小編對于中天證券申請保薦牌照獲證監會反饋意見，去年債券承銷規模首超10億問題和相關問題的解答了，中天證券申請保薦牌照獲證監會反饋意見，去年債券承銷規模首超10億的問題希望對你有用！

總結

以上是生活随笔為你收集整理的中天证券申请保荐牌照获证监会反馈意见，去年债券承销规模首超10亿的全部內容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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