大家好！今天讓小編來大家介紹下關于張創投資挪用基金財產，上海證監局出手警示！的問題，以下是小編對此問題的歸納整理，讓我們一起來看看吧。

《科創板日報》9月19日訊（記者 余詩琪） 又有私募機構收到警示函。

日前，上海證監局官網公告顯示，張創投資在開展私募基金業務中，挪用基金財產。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第二十三條第（四）項的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，對公司采取出具警示函的監督管理措施。

財聯社創投通執中數據顯示，張創投資成立于2017年9月22日，機構類型是私募股權。旗下管理著兩支基金，分別是張創投資蘇州濱湖新城專項投資私募基金和注冊資本達50億元的寶應張創新能源汽車投資中心 (有限合伙)。

《科創板日報》記者聯系到張創投資的工作人員，對方在聽到相關情況后直接掛斷了電話。

國浩（上海）律師事務所合伙人董亮對《科創板日報》記者表示，證監會出具警示函通常是一種監管措施，用來提醒被監管機構或個人存在違規行為或潛在風險。私募機構在被出示警示函后，可能會引發投資者和客戶的擔憂，影響其未來在資本市場中為基金吸引募集資金的能力。且這類機構如果不采取糾正措施或再次違規，證監會可能會采取更嚴厲的措施，如罰款、吊銷執照等。

此前已被列為失信公司

董亮表示，私募挪用基金財產的情況在司法實踐中較為常見。此前，圣商資本管理有限公司、中溪資本管理（北京）有限公司等公司就因私自挪用基金資金而受到證監局處罰。

中基協信息顯示，張創投資實際控制人為火燁，全職員工人數為6人，取得基金從業人數為3人，管理規模區間為510億元。

據天眼查數據，火燁目前共擔任11家企業的法定代表人，包括上海央地實業發展（集團）有限公司、上海宣財企業發展有限公司、上海央地絲騰城市規劃設計有限公司等。

目前，張創投資管理著兩支基金，其中張創投資蘇州濱湖新城專項投資私募基金沒有明確的股東信息，而另一支注冊資本達50億元的寶應張創新能源汽車投資中心 (有限合伙)是由寶應縣開發投資有限公司出資。

據了解，寶應縣是揚州市所轄縣，2018年寶應縣政府與張創投資共同發起設立基金規模為50億元的“張創寶應新能源汽車投資中心”，以進一步推動“央地科技發展寶應示范區”建設，促進長三角加快形成面向未來的優勢產業集群，不斷提升國際競爭力。但截至目前，該基金并未出手過。

目前張創投資已經糾紛纏身，在裁判文書網上，與其相關的有投資款返款糾紛、股權轉讓糾紛等。而且其在2022年11月已被最高人民法院公示為失信公司，該公司及法定代表人王慶磊被法院限制高消費。

裁判文書網信息顯示，張創投資與王慶磊是因未執行法院裁定的返還基金投資款項才被發出限制消費令。

上海德禾翰通律師事務所聶夢暉律師表示，目前GP與LP糾紛增多并呈現多元化趨勢，除資金被占用糾紛外，還涉及到承諾收益的糾紛、投資款返款糾紛等。

他建議LP在投資前，應當對項目整體進行一個初步合規性審查，包括項目行業的法律法規、市場競爭情況、管理人的相關背景等進行分析。同時LP應當結合自身的風險承受能力，結合市場波動等因素來明確投資期限；與管理人簽署詳盡的合同，明確權利義務，借助合同條款和監管規則來實現對潛在風險的防范。

多家私募機構收到紀律處分

在張創投資被發警示函前，連續有多家私募收到紀律處分。

9月15日，中國證券投資基金業協會(下稱“中基協”)網站一天就公布了14份紀律處分決定書，包括上海映雪投資、深圳雪衫基金管理有限公司、杭州萊茵映雪投資管理有限公司、上海漱石投資管理事務所以及上海執古資產管理有限公司五家公司9名個人被做出公開譴責、暫停受理私募基金產品備案六個月、撤銷管理人資格等不同程度的紀律處分。

在中基協發布的處分決定書中，稱上海映雪投資存在5項違規行為，包括未盡審慎勤勉義務、違反合同約定的投資限制進行投資、未向投資者披露可能影響其權益的重大事項、未按要求配合自律管理、變相向投資者承諾保本保收益。同時，也對上海映雪投資采取了最為嚴格的取消會員資格、公開譴責、暫停受理私募基金產品備案六個月的紀律處分；上海映雪投資實控人鄭宇則被取消基金從業資格，其余8人被中基協公開譴責或者警告。

據《科創板日報》記者統計，在今年8月， 中基協發布了21張針對私募機構的紀律處分決定書或紀律處分復核決定書，涉及深圳建泓時代、上海百瑞、中金創新（北京）資產、中金創新（北京）國際、深圳市潤石、深圳前海金萬鴻等多家機構。

從處分原因來看，信息披露和備案是“重災區“。例如領睿資產未按規定向投資者披露基金投資與費用承擔情況、未向協會報告重大事項、未更新股東發生變更的信息，還存在未向投資者披露重大事項的問題；領睿資產旗下2只在管產品通過關聯方出資，依約定購入指定債券，但未向投資者進行充分、明確披露，因此該機構被取消會員資格，另暫停其私募基金產品備案6個月。

備案方面，部分私募機構則因備案缺失、登記有誤等問題受罰。例如，北京磐晟旗下4只在管產品存在對外募集行為，但產品募集完成后未按規定向協會備案。該機構被公開譴責，另暫停受理其私募備案12個月。而鴻坤資產、福建摩方、嘉富城資本、南京安賜也存在類似違規行為。

除此之外，還有部分是機構因“違規向投資者承諾收益”而受罰。例如，北京磐晟、陸羽基金、燕園基金、華物投資等私募機構存在違規向投資者承諾保本保收益的問題。燕園基金、華物投資均受到了取消會員資格、撤銷管理人登記的處罰。

一位投行人士對《科創板日報》記者表示，今年以來能觀察到中基協和證監局持續發力私募行業監管，且9月《私募投資基金監督管理條例》開始實施，這都會推動中國私募市場邁向更專業、更規范、更透明的方向發展。

來源：財聯社

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總結

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