场外期权新规
場外期權(quán)新規(guī):
1.券商分級管理
對證券公司參與場外期權(quán)交易實(shí)施分層管理,根據(jù)公司資本實(shí)力、分類結(jié)果、全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平、專業(yè)人員及技術(shù)系統(tǒng)情況,將證券公司分為一級交易商和二級交易商。一級交易商須最近一年分類評級在A類AA級以上;二級交易商須最近一年分類評級在A類A級以上。
2.防止不合格投資者借道繞過監(jiān)管
證券公司應(yīng)當(dāng)采取必要措施,對投資者尤其是私募基金等非持牌機(jī)構(gòu)的真實(shí)身份、資金來源合法性、產(chǎn)品合同中對投資場外期權(quán)是否約定、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是否揭示等進(jìn)行核實(shí);
審慎核查投資者真實(shí)交易目的,查驗(yàn)投資者是否具有真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理需求,確認(rèn)相關(guān)投資符合法律法規(guī)規(guī)定;
確認(rèn)交易對手方的資金來源為依法依規(guī)取得或募集的資金,不存在非法匯集他人資金或違反反洗錢規(guī)定的有關(guān)情況。
3.明確了投資者參與門檻,并且要求券商嚴(yán)格執(zhí)行穿透
《通知》規(guī)定要求交易對手方應(yīng)當(dāng)是符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,并滿足以下條件:
(一)法人參與的,最近1年末凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣、金融資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣,且具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)。
(二)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)代表產(chǎn)品參與的,最近一年末管理的金融資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣,且具備2年以上金融產(chǎn)品管理經(jīng)驗(yàn)。
(三)產(chǎn)品參與的,應(yīng)當(dāng)為合規(guī)設(shè)立的非結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,規(guī)模不低于5000萬元人民幣。
總結(jié)
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