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crmw发行准入条件

發布時間:2023/11/24 综合教程 49 生活家
生活随笔 收集整理的這篇文章主要介紹了 crmw发行准入条件 小編覺得挺不錯的,現在分享給大家,幫大家做個參考.

CRMW,即信用緩釋憑證。根據交易商《關于信用風險緩釋工具試點業務相關備案事項的通知》規定,金融機構成為CRMW的創設機構前提是核心交易商,也就是說,要想成為創設機構共有三步:成為交易商;成為核心交易商;申請創設機構。

第一步:成為交易商

1、注冊資本或凈資本不少于8億元人民幣;

2、配備3名以上(含3名)具有一定從業經驗和相應業務資格的業務人員;

3、最近兩年沒有違法和重大違規行為;

4、建立完備的內部控制制度、風險管理制度和衍生產品交易內部操作流程;

5、配備直接開展銀行間市場交易的相關系統和人員;

6、具備自我評估衍生產品交易風險的能力和衍生產品交易定價能力,并能夠承擔衍生產品交易風險。

具備上述條件的參與者將相關證明材料提交交易商協會秘書處備案后,可稱為交易商。

第二步:成為核心交易商

1、具有銀行間債券市場或外匯市場做市商資格;

2、注冊資本或凈資本不少于40億元人民幣;

3、從事金融衍生產品交易2年以上(含2年),具有獨立的金融衍生產品交易部門,并配備5名以上(含5名)具有一定從業經驗和相應業務資格的業務人員;

4、有獨立的風險管理部門和較強的風險管理能力,并配備5名以上(含5名)風險管理人員;

5、具有較強的金融衍生產品定價估值能力,金融衍生品報價、交易活躍。

具備上述條件的交易商將相關證明材料提交交易商協會秘書處,經交易商協會金融衍生品專業委員會(簡稱專業委員會)審議通過,并報送人民銀行備案后,可成為核心交易商。

銀行間債券市場或外匯市場做市商,這一點硬性要求較高,只有做市商的機構才有資格成為核心交易商。

第三步:申請創設機構

1、注冊資本或凈資本不少于40億元人民幣;

2、具有從事信用風險緩釋憑證業務的專業人員,并配備必要的業務系統和信息系統;

3、建立完備的信用風險緩釋憑證創設內部操作規程和業務管理制度;

4、具有較強的信用風險管理和評估能力,有豐富的信用風險管理經驗,并配備5名以上(含5名)的風險管理人員。

核心交易商及具備上述條件的交易商經專業委員會認可備案,可成為創設機構。

總結

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