12月6日，證監(jiān)會(huì)公布，對(duì)象是1970年出生的男子潘日忠。

最終，潘日忠被罰沒多達(dá)4.46億元（沒收違法所得2.23億元并罰款2.23億元），創(chuàng)下今年記錄。

經(jīng)查，潘日忠此前操縱“天鐵股份”“嘉澳環(huán)保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”等四只股票，控制并使用“戴某芳”等71個(gè)證券賬戶。

通過非法操縱上述4只股票，潘日忠違法所得共計(jì)2.23億元：

1、2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31個(gè)賬戶，采用多種手段影響“天鐵股份”交易價(jià)格和交易量，盈利0.3745億元。

2、2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32個(gè)賬戶，采用多種手段影響“嘉澳環(huán)保”交易價(jià)格和交易量，盈利0.336億元。

3、2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“鼎捷軟件”交易價(jià)格和交易量，盈利1.328億元。

4、2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49個(gè)賬戶，采用多種手段影響“瑞普生物”交易價(jià)格和交易量，盈利0.194億元。

證監(jiān)會(huì)披露的信息顯示，潘日忠操縱股價(jià)的手法除了集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，利用自己實(shí)際控制的賬戶進(jìn)行對(duì)倒外，通常還會(huì)選擇快進(jìn)快出，而且其出貨時(shí)間往往會(huì)明顯少于建倉時(shí)間。

對(duì)于潘日忠及代理方提出減輕處罰，只罰沒違法所得，經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，當(dāng)事人具有操縱市場的主觀意圖。當(dāng)事人作為市場主體，知法、守法是基本要求；實(shí)施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責(zé)。

潘日忠及其代理人提出的對(duì)法律法規(guī)不了解、對(duì)交易行為性質(zhì)不清楚，不構(gòu)成免責(zé)理由。證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見不予采納。本案違法所得計(jì)算正確；本案不存在《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。

對(duì)于該起案件，有律師表示，具有相當(dāng)?shù)木疽饬x。

總結(jié)

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