試卷代號：2027
金融市場 試題
2019年1月
一、單項選擇題（每小題1分，共10分。每小題有一項正確答案，請 將正確答案的序號填寫在括號內）
1.金融市場上最重要的主體是( )。
A.政府 B.家庭
C.企業 D.機構投資者
2.( )是指那些規模龐大、經營良好、收益豐厚的大公司發行的股票。
A.資產股 B.藍籌股
C.成長股 D.收入股
3.基金證券體現當事人之間的( )。
A.產權關系 B.債權關系
C.信托關系 D.保證關系
4.下列存單中，利率較高的是( )。
A.國內存單 B.歐洲美元存單
C.揚基存單 D.儲蓄機構存單
5.債券投資者投資風險中的非系統性風險是( )。
A.利率風險 B.購買力風險
C.稅收風險 D.信用風險
6.在我國，封閉型基金在規定的發行時間里，發行總額未被認購到基金總額的( )，該基金不能成立。
A. 50% B.60%
C.70% D.80%
7.影響證券投資基金價格波動的最基本因素是( )。
A.基金資產凈值 B.基金市場供求關系
C.股票市場走勢 D.政府有關基金政策
8.按承保方式不同，保險可以分為( )。
A.財產保險和人身保險 B.個人保險和團體保險
C.原保險和再保險 D.自愿保險和法定保險
9.根據國際清算銀行(BIS)的統計，2005年在全球場外衍生產品交易市場上，( )是交易最活躍的衍生工具。
A.外匯遠期 B.利率互換
C.遠期利率協議 D.利率期權
10.金融期權交易最早始于( )。
A.股票價格指數期權 B.利率期權
C.外匯期權 D.股票期權
二、多項選擇題（每小題2分，共20分。每小題有兩個以上的正確答案，請將所有正確答案的序號填寫在括號內）
11.衍生金融市場形成的條件有( )。
A.風險推動金融創新 B.金融管制放松
C.技術進步 D.證券化的興起
E.資本輸出人的需要
12.金融期貨市場的規則主要包括以下幾個方面( )。
A.規范的期貨合約 B.保證金制度
C.期貨價格制度 D.交割期制度
E.期貨交易時間制度和傭金制度
13.有效市場的假設條件有( )。
A.完全競爭市場 B.理性投資者主導市場
C.投資者可以無成本地得到信息 D.交易無費用
E.資金可以在資本市場中自由流動
14.開放型基金與封閉型基金的主要區別( )。
A.基金規模的可變性不同 B.基金單位的買賣方式不同
C.基金單位的買賣價格形成方式不同 D.基金的投資策略不同
E.基金的融資渠道不同
15.債券的實際收益率水平主要決定于( )。
A.債券的供求關系 B.債券的票面利率
C.債券的償還期限 D.債券的發行發式
E.債券的發行價格
16.能夠規避債券投資風險的投資策略包括( )。
A.投資規模大型化 B.投資種類分散化
C.投資期限短期化 D.投資期限梯型化
E.投資品種相對集中
17.從風險產生的根源來看，股票投資風險可以區分為( )。
A.企業風險 B.貨幣市場風險
C.市場價格風險 D.道德風險
E.購買力風險
18.同家庭部門相比，機構投資者具有以下特點( )。
A.投資管理專業化 B.投資管理自由化
C.投資金額不定化 D.投資行為規范化
E.投資結構組合化
19.在證券交易中，經紀人同客戶之間形成( )。
A.委托代理關系 B.債權債務關系
C.管理關系 D.買賣關系
E.信任關系
20.下列影響匯率變動的因素有( )。
A.國民經濟發展狀況 B.國際收支狀況
C.通貨狀況 D.外匯投機及人們心理預期的影響
E.各國匯率政策的影響
三、名詞解釋（每小題5分，共15分）
21.票據

22.套匯交易

23.初級市場

四、判斷正誤并說明原因（每小題6分，共24分）
24.即使在金融市場發達國家，次級市場流通的證券也只占整個金融工具的2/3，說明次
級市場的重要性不如初級市場。

25.債券價格與債券的收益率之間有著極為密切的關系，當債券價格下跌時，收益率也會同時下降。

26.資本市場是指以期限在一年以上的金融工具為交易對象的長期金融市場。27.外匯期貨的套期保值交易，主要通過空頭和多頭兩種交易方式進行。這里所謂的空頭是指外匯交易者在現貨市場上拋售外匯的行為。

五、簡答題（每小題8分，共16分）
28.影響股票價格變動的宏觀經濟因素有哪些？

29.簡述證券公司的主要職能與業務。

六、案例分析題（15分）
30.國際收支順差加劇了境內外對人民幣升值的預期，致使大量資金包括熱錢持續流人
中國，短期外債的比重也上升至比較高的水平。
因升值預期持續發酵，近幾年無論是中國居民還是非居民，都愿意早流入、多流入外匯，并紛紛提前結匯、推遲售付匯。盡管在中國即時炒買炒賣或利用杠桿工具來進行投機的資金規模十分有限，但類似于前面的資產負債結構調整卻非常盛行。體現在個人身上是居民紛紛調入外匯，但持匯意愿卻比較低；體現在商品和服務貿易上是預收貨款、延遲付匯、其它應付暫收外匯及整體結匯的規模均越來越大；體現在資本項目上是外匯貸款和外債余額持續上升、非居民購房現象日趨增多、外商投資企業資本金及境外上市籌集的資金也爭相結匯。
這種類似于居民、企業、銀行與央行的博弈，反過來會進一步加劇國際收支的不平衡，以致形成一種難以解套的惡性循環。特別需要指出的是，雖然外債的其他指標尚算正常，但短期外債比重攀升至56%，大幅偏離25%公認警戒線的情況仍然值得高度重視。
——摘自柴青山：國際收支順差讓加息陷入兩難困境
要求：
(1)認真閱讀所給材料并根據國際收支教學內容，寫一份案例分析材料。
(2)分析材料應完整準確闡述案例中涉及的基本原理、存在的主要問題及解決此類問題的思路或建議。

總結

以上是生活随笔為你收集整理的【渝粤教育】国家开放大学2018年秋季 1398T分析化学（本） 参考试题的全部內容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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