第九講 市場(chǎng)失靈與公共政策
1.內(nèi)容摘要
微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究資源配置過(guò)程，分析資源配置是否有效率。資源配置效率
的標(biāo)準(zhǔn)之一是用總剩余是否最大來(lái)衡量：如果能夠做到消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩
余之和最大，就是有效率的。消費(fèi)者剩余是指消費(fèi)者愿意支付的最高價(jià)格與實(shí)
際價(jià)格的差值，生產(chǎn)者剩余是生產(chǎn)者實(shí)際獲得的價(jià)格與最低愿意接受的價(jià)格
（即邊際成本）的差值。生產(chǎn)者剩余與利潤(rùn)很類似，但是定義不同，后者是價(jià)
格與全部成本的差值，這意味著，從長(zhǎng)期來(lái)看，生產(chǎn)者剩余與利潤(rùn)等價(jià)。顯 然，消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余分別衡量了消費(fèi)者和生產(chǎn)者從資源配置中獲得的
好處，而效率的標(biāo)準(zhǔn)是這個(gè)總好處是否最大，還沒(méi)有擴(kuò)大的空間。
資源配置效率的標(biāo)準(zhǔn)之二是用帕累托最優(yōu)來(lái)衡量：如果資源配置實(shí)現(xiàn)了這
樣一種狀態(tài)，只要離開這個(gè)狀態(tài)，就一定有人境況變壞，我們就說(shuō)這種資源配
置狀態(tài)是有效率的，是帕累托最優(yōu)的；或者說(shuō)一種資源配置結(jié)果能夠做到無(wú)論
如何改變都不可能在不損害任何人福利的前提下增進(jìn)另外人的福利，這種資源
配置轉(zhuǎn)臺(tái)就被稱為帕累托最優(yōu)，是有效率的。上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是等價(jià)的，是效率
的不同定義形式。
簡(jiǎn)單一點(diǎn)說(shuō)，有效率是指，不可能做到更好了；無(wú)效率是指，還有做得更
好的空間。
實(shí)現(xiàn)資源配置效率必須滿足的條件是：生產(chǎn)與消費(fèi)的邊際社會(huì)成本與邊際
社會(huì)收益相等。社會(huì)成本由私人成本與外部成本構(gòu)成，在沒(méi)有外部性的前提
下，私人成本就構(gòu)成全部的社會(huì)成本；社會(huì)收益也是由私人收益與外部收益構(gòu)
成，同樣，在沒(méi)有外部性的前提下，私人收益就構(gòu)成全部的社會(huì)收益。私人成
本一般是指產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，由邊際成本曲線來(lái)表示；私人收益一般是指消費(fèi)
者愿意支付的最高價(jià)格，由需求曲線來(lái)表示。
如果市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)的，不存在著外部性和信息不對(duì)稱，也不涉及到公共品，
那么私人市場(chǎng)機(jī)制就會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)邊際社會(huì)收益與邊際社會(huì)成本相等，從而使得
消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余之和最大化，這就意味著實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)。
但是，在現(xiàn)實(shí)世界，市場(chǎng)機(jī)制里存在著各種程度的壟斷，存在著外部性，
存在著公共品，存在著信息不對(duì)稱，因此市場(chǎng)機(jī)制難以做到有效率的資源配
置，經(jīng)濟(jì)學(xué)稱這種情況為市場(chǎng)失靈（也翻譯成市場(chǎng)失敗或市場(chǎng)缺陷）。廣義的市
場(chǎng)失靈還包括：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)難以自動(dòng)穩(wěn)定，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)會(huì)帶來(lái)收入分配不均。
如果出現(xiàn)外部性，資源配置就不再是有效率的。外部性是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給未
參加交易過(guò)程的無(wú)關(guān)第三方帶來(lái)的影響，其中好的影響叫做正外部性，不好的
影響叫做負(fù)外部性；無(wú)論是哪種影響，都沒(méi)有經(jīng)過(guò)市場(chǎng)過(guò)程，即帶來(lái)負(fù)外部性
時(shí)沒(méi)有對(duì)受損害者補(bǔ)償，帶來(lái)正外部性時(shí)未從受益者那里獲得報(bào)酬。如果是正
的外部性發(fā)生，那么邊際私人成本高于邊際社會(huì)成本（或者邊際私人收益低于
邊際社會(huì)成本），由于人們根據(jù)私人收益和私人成本確定產(chǎn)量與消費(fèi)量，所以產(chǎn)
量相對(duì)于社會(huì)需要而言過(guò)少，資源配置是無(wú)效率的。反之，如果存在負(fù)外部
性，結(jié)果正好相反：邊際私人成本低于邊際社會(huì)成本（或者邊際私人收益高于
邊際社會(huì)成本），由于人們根據(jù)私人收益和私人成本確定產(chǎn)量與消費(fèi)量，所以產(chǎn)
量相對(duì)于社會(huì)需要而言過(guò)多，資源配置也是無(wú)效率的。
出現(xiàn)外部性時(shí)，有時(shí)可以通過(guò)私人市場(chǎng)機(jī)制來(lái)解決其不利影響。一種方式
是企業(yè)合并，將外部性內(nèi)在化。另外一種方式時(shí)產(chǎn)生外部性的一方與受影響的
第三方通過(guò)自愿交易，也可以將外部性內(nèi)在化。所謂外部性的內(nèi)在化，就是指
將外部性納入到市場(chǎng)過(guò)程中來(lái)，對(duì)負(fù)外部性加以補(bǔ)償，從正外部性中獲得報(bào)
酬。科斯定理描述了第二種處理負(fù)外部性的市場(chǎng)機(jī)制。科斯定理認(rèn)為，只要產(chǎn)
權(quán)界定清楚，不管產(chǎn)權(quán)歸屬于誰(shuí)，在交易成本足夠低時(shí)，人們之間的資源交易
總是可以做到資源的有效率配置。科斯定理的一個(gè)關(guān)鍵是交易成本，它是為了
達(dá)成交易而支付的各種費(fèi)用。現(xiàn)實(shí)是，交易成本往往很大，因此借助市場(chǎng)機(jī)制
不能解決全部的外部性。
當(dāng)市場(chǎng)不能解決外部性時(shí)，政府應(yīng)該介入，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。政府解決外
部性的方式有：管制，征稅（庇古稅）或補(bǔ)貼，許可證。管制是直接限制企業(yè)
造成的赴外部性，如對(duì)廢物排放量加以限制，但是難以解決正外部性，而且可 能會(huì)帶來(lái)額外的成本。征稅實(shí)際上是排污的價(jià)格，補(bǔ)貼則是對(duì)正外部性的補(bǔ)
償，可以理解為負(fù)的稅收。征稅或補(bǔ)貼的問(wèn)題在于難以準(zhǔn)確確定價(jià)格或補(bǔ)貼的
標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也會(huì)帶來(lái)另外的效率損失。許可證的方案既可以達(dá)到減排的目標(biāo)，
同時(shí)通過(guò)允許之間交易而實(shí)現(xiàn)有效率的減排，即一定會(huì)實(shí)現(xiàn)讓減排成本低的企
業(yè)減排，減排成本高的企業(yè)付費(fèi)排放。
公共品與共有資源也會(huì)帶來(lái)資源配置無(wú)效率。在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，根據(jù)商品是否
具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性可以將其分為四個(gè)種類：私人物品——同時(shí)具有排他性和
競(jìng)爭(zhēng)性的商品，公共品——同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的商品；俱樂(lè)部物品
——具有排他性但是不具有競(jìng)爭(zhēng)性的商品，一般由自然壟斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)；共有資
源——具有競(jìng)爭(zhēng)性但是不具有排他性的商品。公共品會(huì)出現(xiàn)搭便車的現(xiàn)象，導(dǎo)
致市場(chǎng)機(jī)制下公共品的提供不能充分滿足社會(huì)需要，共有資源則會(huì)出現(xiàn)公地悲
劇，導(dǎo)致囚徒困境的結(jié)局。因此，針對(duì)公共品，政府應(yīng)該提供；針對(duì)共有資
源，政府應(yīng)該進(jìn)行保護(hù)。
信息不對(duì)稱會(huì)導(dǎo)致符合社會(huì)利益的市場(chǎng)消失，或者導(dǎo)致資源浪費(fèi)，從而阻
礙帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)。信息不對(duì)稱會(huì)導(dǎo)致隱蔽行為，包括逆向選擇和道德危
險(xiǎn)。逆向選擇是指，擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方總是會(huì)做出不利于信息劣勢(shì)一方的選
擇，從而導(dǎo)致后者總是面臨錯(cuò)誤的交易對(duì)象。道德危險(xiǎn)是指在實(shí)現(xiàn)交易的過(guò)程
中，信息優(yōu)勢(shì)一方總是會(huì)采取不為對(duì)方查知的行動(dòng)以有利于自己但是損害對(duì)方
利益。雖然信息劣勢(shì)一方觀察不到對(duì)方的行為，但是能夠推理出來(lái)，因此很得
出結(jié)論在信息不對(duì)稱時(shí)和信息優(yōu)勢(shì)一方進(jìn)行交易無(wú)論如何都是對(duì)自己不利的，
處于保護(hù)自己利益的考慮，信息劣勢(shì)一方只好忍痛取消這樣的交易。這意味著
市場(chǎng)是缺失的，因此從社會(huì)需要而言，資源配置就沒(méi)有實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。
針對(duì)信息不對(duì)稱，信息優(yōu)勢(shì)一方會(huì)想方設(shè)法讓信息劣勢(shì)一方了解自己的真
實(shí)信息，這種做法叫做發(fā)市場(chǎng)信號(hào)。信息劣勢(shì)一方也會(huì)采取各種辦法獲取信 息，這種做法叫做信息甄別。無(wú)論是發(fā)市場(chǎng)信號(hào)還是信息甄別，都是要耗費(fèi)成
本的，因此帶來(lái)效率損失。
既然信息不對(duì)稱導(dǎo)致資源配置無(wú)效率，就需要政府介入。政府應(yīng)該做的是
提供信息，或推動(dòng)實(shí)現(xiàn)信息對(duì)稱。如果國(guó)家產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定與執(zhí)行就意味著提
供信息給信息劣勢(shì)一方，這些產(chǎn)品是符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的。
如果市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，也會(huì)帶來(lái)效率損失。在存在壟斷時(shí)，產(chǎn)量的確
定原則為邊際收益與邊際成本相等，此時(shí)價(jià)格大于邊際成本。因此，從社會(huì)的
角度看，邊際社會(huì)收益大于邊際社會(huì)成本，產(chǎn)量相對(duì)于社會(huì)需要而言過(guò)少。針
對(duì)壟斷，政府應(yīng)該進(jìn)行管制。這部分內(nèi)容在第七講里有討論。
2.基本概念
消費(fèi)者剩余，生產(chǎn)者剩余，效率，帕累托最優(yōu)，邊際社會(huì)成本，邊際社會(huì)
收益，邊際私人成本，邊際私人收益，外部性，正外部性，負(fù)外部性，外部性
的內(nèi)在化，科斯定理，交易成本，庇古稅，排污許可證，公共品，共有資源，
俱樂(lè)部物品，私人品，消費(fèi)上的排他性與非排他性，消費(fèi)上的競(jìng)爭(zhēng)性與非競(jìng)爭(zhēng)
性，公地悲劇，信息不對(duì)稱，道德危險(xiǎn)，逆向選擇，傳遞市場(chǎng)信號(hào)，信息甄
別，效率工資。
3.基本原理

如果資源配置做到消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余之和最大，就是有效率的。
此時(shí)也是帕累托最優(yōu)。

帕累托最優(yōu)或效率的條件是邊際社會(huì)成本與邊際社會(huì)收益相等。

在不存在信息不對(duì)稱、外部性和公共品與共有資源時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制
可以實(shí)現(xiàn)資源的有效率配置。

外部性會(huì)導(dǎo)致資源配置無(wú)效率，其中正外部性的結(jié)果是產(chǎn)量過(guò)少，負(fù)外
部性帶來(lái)的結(jié)果是產(chǎn)量過(guò)多。

在解決負(fù)外部性時(shí)，可以交易的排污許可證可以做到以最低成本減排。

在交易成本足夠低時(shí)，清晰的產(chǎn)權(quán)可以解決外部性的問(wèn)題。

公共品會(huì)帶來(lái)搭便車的動(dòng)機(jī)，導(dǎo)致私人市場(chǎng)機(jī)制不能充足提供公共品。

共有資源存在著浪費(fèi)性過(guò)度使用的公地悲劇，是無(wú)效率的。

信息不對(duì)稱會(huì)帶來(lái)市場(chǎng)缺失，因此導(dǎo)致無(wú)效率的資源配置結(jié)果。
4.重點(diǎn)難點(diǎn)

注意理解效率的定義，效率、配置效率、帕累托效率、帕累托最優(yōu)都是
同一個(gè)意思，它們簡(jiǎn)稱為效率。

注意區(qū)分配置效率與技術(shù)效率的區(qū)別。成本最低或產(chǎn)量最大為技術(shù)效 率，配置效率則要考慮到是否是社會(huì)所需。

效率是資源配置的問(wèn)題，與收入分配是否公平無(wú)關(guān)。

用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余定義的效率與用帕累托最優(yōu)定義的效率是等
價(jià)的。

外部性是指沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)交易的影響。

不僅負(fù)外部性會(huì)帶來(lái)效率損失，正外部性也會(huì)。

注意區(qū)分道德危險(xiǎn)與逆向選擇。
5.即問(wèn)即答
問(wèn)：只要是壟斷，就會(huì)帶來(lái)效率損失？
答：錯(cuò)。如果壟斷企業(yè)進(jìn)行完全價(jià)格歧視，也是有效率的。
問(wèn)：正外部性也會(huì)帶來(lái)效率損失嗎？
答：正外部性意味著產(chǎn)量沒(méi)有達(dá)到社會(huì)需要的程度。
問(wèn)：為什么可以交易的排污許可證要比其他針對(duì)負(fù)外部性的政策好？
答：許可證可以直接根據(jù)減排目標(biāo)給出，能鎖定目標(biāo)。而且它是以最低的
社會(huì)成本為代價(jià)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的。
問(wèn)：道德危險(xiǎn)與逆向選擇的區(qū)別是什么？
答：道德危險(xiǎn)是交易發(fā)生過(guò)程中出現(xiàn)的，此時(shí)交易對(duì)象已經(jīng)確定；逆向選
擇是在尋求交易過(guò)程中出現(xiàn)的，此時(shí)交易對(duì)象正在形成之中。
問(wèn)：為什么信息不對(duì)稱會(huì)帶來(lái)效率損失？
答：因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱會(huì)導(dǎo)致人們所需要的市場(chǎng)缺失。
問(wèn)：效率、配置效率、帕累托效率、帕累托最優(yōu)的區(qū)別是什么？
答：它們之間沒(méi)有區(qū)別，都是指效率。
問(wèn)：是否可以說(shuō)效率包括技術(shù)效率和配置效率兩種？
問(wèn)：不可以。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，一般而言，效率特制配置效率，是和資源配置
有關(guān)的；技術(shù)效率是指投入和產(chǎn)出之間的關(guān)系。
問(wèn)：是否可以通俗地認(rèn)為，效率就是指蛋糕已經(jīng)做到最大，不再有進(jìn)一步
變大的空間？
答：是的。
問(wèn)：如果從 A 狀態(tài)變化到 B 狀態(tài)時(shí)，大部分人收益增加 1000 元，有一個(gè)
人收益減少 1 元。這是不是效率改善？
答：第一，根據(jù)帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)，不是效率改善。第二，如果只有這兩個(gè)
選擇的話，那么 A 和 B 都是有效率的，但是不能說(shuō)哪一個(gè)更有效率。第三，這
個(gè)例子意味著還可以出現(xiàn)第三種狀態(tài) C，即獲益的人拿出一些錢補(bǔ)償受損者。
如果是這樣的話，那么 A 就是沒(méi)有效率的。

總結(jié)

以上是生活随笔為你收集整理的微观经济学知识点（九）的全部?jī)?nèi)容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問(wèn)題。

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