渝粤教育 陕西师范大学 《证券投资学[专升本]》作业
《證券投資學[專升本]》作業
一、名詞解釋
1.股份有限???????? 2.股票???????????? 3.利潤表（損益表）? 4.市盈率
5. 公司債???????? 6.股票現貨交易????? 7.應收賬款周轉率??? 8.移動平均線
二、單選題
1、進入證券市場進行證券買賣的各類投資者即是證券投資的______。
A 主體????????????? B 客體?????????????? C 工具??????????????? D 對象?????????????
2、由于______的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產組合。
A 邊際收入遞減規律???????????????????? B 邊際風險遞增規律
C 邊際效用遞減規律???????????????????? D 邊際成本遞減規律
3、通常，機構投資者在證券市場上屬于______型投資者。
A 激進???????????? B 穩定???????????? C 穩健????????????? D 保守
4、商業銀行通常將______作為第二準備金，這些證券以______為主。
A 長期證券 長期國債?????????????????????? B 短期證券 短期國債
C 長期證券 公司債???????????????????????? D 短期證券 公司債
5、購買股票旨在長期參股并可能謀求進入公司決策管理層的投資者被稱為______。
A 投機者????????????? B 機構投資者????????? C QFII???????????? D 戰略投資者
6、有價證券所代表的經濟權利是______。
A 財產所有權???????????? B 債權???????????? C 剩余請求權????????? D 所有權或債權
7、按規定，股份有限公司破產或解散時的清償順序是______。
A 支付清算費用－支付工資、勞保費用－支付股息－繳納所欠稅款
B 支付清算費用－支付工資、勞保費用－繳納所欠稅款－支付股息
C繳納所欠稅款－支付清算費用－支付工資、勞保費用－支付股息
D支付工資、勞保費用－支付清算費用－繳納所欠稅款－支付股息
8、在普通股票分配股息之后才有權分配股息的股票是______。
A 優先股票???????????? B 后配股???????????? C 混合股???????????? D 特別股
9、在實行累積投票制的情況下，假如某位股東持有100股股票，本次股東大會擬選出董事12人，那么這位股東總共有______票可用來選舉他認為合適的一位或數位董事人選。
A 1000??????????????? B 1100???????????????? C 1200?????????????????? D 1300
10、最普遍、最基本的股息形式是______。
A 現金股息???????????? B 股票股息??????????? C 財產股息???????????? D 負債股息
11、具有杠桿作用的股票是_____。
A 普通股票?????????? B 優先股票????????????? C B股股票???????????????? D H股股票
12、我國的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是______。
A A股?????????????? B N股??????????? C S股???????????? D H股
13、債券反映的經濟關系是籌資者和投資者之間的______關系。
A 債權????????????? B 所有權???????????? C 債務?????????? D A和C
14、以下被稱為“金邊債券”的是______。
A 國債???????????? B 市政債券????? ?????C 金融債券?????????? D 公司債券
15、沒有固定的票面利率，只設定一個參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱“指數債券”的是______。
A 附息債券????????????? B 貼現債券???????????? C 浮動利率債券??????????? D 零息債券
16、不是面向公眾投資者，而是向與發行人有特定關系的投資者發行的債券是______。
A公募債券???????????? B 私募債券?????????? C 記名債券???????????????? D 無記名債券
17、發行人在外國證券市場發行的，以市場所在國貨幣為面值的債券是______。
A 揚基債券????????? B 武士債券????????? C 外國債券???????????? D 歐洲債券
18、證券投資基金由_______托管，由______管理和操作。
A 托管人 管理人????????????????? B 托管人 托管人
C 管理人 托管人????????????????? D 管理人 管理人
19、證券投資基金是一種______的證券投資方式。
A 直接???????????? B 間接???????????? C 視具體的情況而定????????????? D 以上均不正確
20、投資者作為公司的股東，有權對公司的重大投資決策發表意見，進行表決的是______。
A 公司型投資基金?????????????????? B 契約型投資基金
C 股票型投資基金?????????????????? D 貨幣市場基金
21、以下關于封閉型投資基金的表述不正確的是______。
A 期限一般為10－15年???????????????????? B 規模固定
C 交易價格不受市場供求的影響???????????? D 交易費用相對較高
22、主要投資目標在于追求最高資本增值的基金是______。
A 積極成長型基金??????????? B 成長型基金?????????? C 平衡型基金???????? D 收入型基金
23、以下不屬于債券基金的是______。
A 政府債券基金?????????? B 市政債券基金????????? C 公司債券基金????????? D 指數基金
24、負責運用和管理基金資產的是______。
A 基金發起人??????????? B 基金管理人????????? C 基金托管人??????????? D 基金承銷人
25、證券中介機構可分為______。
A 證券經營機構和證券咨詢機構??????????????????????? B 證券咨詢機構和證券服務機構
C 證券服務機構和證券經營機構??????????????????????? D 以上均不正確
26、承銷商與發行人之間是一種買賣關系，而不是代理關系，且由承銷商承擔全部發行風險的證券承銷方式是______。
A 承購包銷???????????? ?B 代銷????????????? C 定額包銷???????????? D 余額包銷
27、我國對從事經紀業務的證券公司采 取的管理辦法是______。
A 登記制度???????????? B 特許制度???????????? C 注冊制度??????????? D 以上均不正確
28、很多情況下人們往往把能夠帶來報酬的支出行為稱為______。
A 支出????????????? B 儲蓄???????????? C 投資?????????????? D 消費
29、證券投資通過投資于證券將資金轉移到企業部門，因此通常又被稱為______。
A 間接投資??????????? B 直接投資?????????? C 實物投資???????????? D 以上都不正確
30、直接投融資的中介機構是______。
A 商業銀行??????????? B 信托投資公司??????????? C 投資咨詢公司????????? D 證券經營機構??????
31、以下關于證券發行市場的表述正確的是______。
A 有固定場所???????????????????? B 有統一時間
C 證券發行價格與證券票面價 格較為接近??????????? D 證券發行價格與證券票面價格差異很大
32、發行程序比較復雜，登記核準的時間較長，發行費用較高的發行方式是______。
A 私募發行??????????? B 公募發行??????????? C 直接發行?????????? D 間接發行
33、由公司的發起人認購公司發行的全部股票的公司設立形式是______。
A 發起設立??????????? B 登記設立????????? ???C 募集設立?????????? D 注冊設立
34、股份公司以增發股票吸收新股份的方式增資，認購者必須按股票的發行價格支付現款才能獲取股票的發行方式是______。
A 有償增資發行???????????????????????? B 無償增資發行
C 有償無償并行發行???????????????????? D 有償無償搭配發行
35、以下關于綠鞋（green shoe）表述不正確的是_____。
A 又稱為超額配售???????????????? B 主承銷商按不超過包銷數額120％的股份發售
C 平衡市場供求???????????????????????? D 穩定市價
36、股份公司溢價發行股票所收到的溢價收益應計入公司的______。
A 股本???????????????? B 資本公積金??????????? C 法定公積金??????????? D 法定公益金
37、在股票發行制度中，生效期后發行公司才可銷售股票的制度是______。
A 核準制?????????????? B 注冊制????????????? C 登記制???????????? D 審批制
38、以下關于發行債券籌資的表述不正確的是______。
A 成本較低???????????? B 期限穩定?????????? C 比較靈活??????????? D 風險較大
39、債券投資者按債券票面額和約定的應收利息的差價買進債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計息方式是_______。
A 單利計息????????????? B 復利計息???????????? C 貼現計息??????????? D 累進計息
40、我國的國家重點建設債券、財政債券等國債均采用_______方式發行。
A 定向發售?????? ???????B 承購包銷??????????? C 直接發售??????????? D 招標發行
41、證券公司和客戶之間的是______的法律關系。
A 委托代理關系??????????? B 抵押關系?????????? C 信托關系?????????????? D 無任何法律關系
42、投資者和證券經紀商當面以書面形式辦理委托手續是______委托方式
A 電話委托???????? B 遞單委托???????? C 自助終端委托?????????? D 傳真委托
43、證券市場的市場屬性集中體現在______。
A 委托?????????? B 結算?????????? C 過戶登記????????????? D競價成交
44、每個交易日結束后對每家證券公司當日成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收應付凈額進行計算和處理的過程是指______。
A 證券交割?????????? B 交收???????????? C 結算???????????? D 證券清算
45、大多數國家證券交易市場采取的交割時間安排是______。
A 當日交割、交收?????????????????????? B 次日交割、交收
C 例行日交割、交收???????????????????? D 特約日交割、交收
46、市價委托指令的特點是______。
A 委托價格固定化
B 成交價格理想，投資者可事先確定投資成本
C 委托人不限定價格，經紀人可根據市場價格變化靈活掌握，隨機應變
D 有一定的委托有效期限制
47、投資者在證券市場價格下降到或低于指定價格時按照市場價格賣出證券使用的是______委托。
A 市價委托指令????????????????????? B 限價委托指令
C 停止損失委托指令??? ??????????????D 停止損失限價委托指令
48、證券買賣成交后，按成交價格及時進行實物交收和資金清算的交易方式是指______。
A 現貨交易方式????????????????????? B 信用交易方式
C 期貨交易方式????????????????????? D 期權交易方式
49、當貨幣供應量偏多、通貨膨脹嚴重、經濟過熱、證券市場投機過盛時，中央銀行會______。
A 降低信用交易的法定保證金比率?????????????????????? B 增加貨幣供應量
C 提高信用交易的法定保證金比率?????????????????????? D 放大信用
50、使用保證金交易方式買進股票，在股票價格上升的情況下，投資者可以用與現貨交易
一樣數量的本金，獲得______。
A 更小的盈利????????????? B 更大的盈利?????????? C 盈利不變???????????? D導致虧損
51、保證金賣空交易的投資者向證券經紀商借入證券也要繳存一定數量的保證金，繳存保證
金數量計算公式是______。
A 所借證券賣出時的市場價值×保證金最低維持率
B 所借證券買回時的市場價值×保證金最低維持率
C 所借證券賣出時的市場價值×法定保證金率
D 所借證券買回時的市場價值×保證金最低維持率
52、國際市場上最早出現的期貨品種是______。
A 外匯期貨?????????????? B 黃金期貨????????????? C 谷物期貨?????????????? D 石油期貨
53、套期保值者的目的是______。
A 在期貨市場上賺取盈利?????????????????????? B 轉移價格風險
C 增加資產流動性???????????????????????????? D 避稅
54、從理論上說，期貨價格應穩定地反映現貨價格加上______。
A 期貨交易的手續費?????????????????????? B 消費稅
C 特定交割期的持有成本?????????????????? D 運輸費
55、在合約到期前，交易者除了進行實物交割，還可以通過______來結束交易。
A 投機??????????????? B 對沖???????????? C 交收???????????? D 主動放棄
56、______交易的保證金是買賣雙方履行其在合約中應承擔義務的財力擔保，起履約
的保證作用。
A 信用???????????? B 期貨??????????? C 現貨????????????? D 以上皆非
57、以下可以作為短期利率期貨的基礎金融工具的有______。
A 中長期商業銀行票據????????????????? B 商業銀行定期存款證
C 中長期市政債券????????????????????? D 短期國庫券
58、股票價格指數是以______為“商品”的期貨合約。
A 股票價格??????????? B 股票價格指數????????? C 商品價格指數?????????? D 通貨膨脹指數
59、根據現貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應盡可能使______。
A 期貨交割月在現貨保值期結束時間半年之后
B 現貨交割月緊跟在期貨保值期結束時間之后
C 期貨交割月等于現貨保值期結束時間
D 期貨交割月緊跟在現貨保值期結束時間之后
60、對套期圖利者來說，最重要的是______。
A 期貨合約的價格走勢?????????????????? B 期貨合約的價格水平
C 現貨價格的走勢?????????????????????? D 兩種期貨合約價格關系的變動
61、以下各種債券中，通常認為沒有信用風險的是_____。
A 中央政府債券????????????? B 公司債券?????????? C 金融債券?????????? D 垃圾債券
62、以下關于投資于地方政府債券的表述，說法不正確的是_____。
A 地方政府債券往往會給投資者帶來稅收優惠
B 地方政府債券可以作為金融機構進行資本結構優化的投資選擇
C 地方政府債券沒有任何風險
D 地方政府債券的收益率一般高于國債收益率
63、以下關于公司債券的說法，不正確的是_____。
A 公司債券的收入穩定性高于股票
B 公司債券的收益率高于政府債券
C 公司債券的流動性好于政府債券
D 公司債券的收益要受信用風險的影響
64、以下不屬于決定債券價格的因素是_____。
A 預期的現金流量???????????????????? B 必要的到期收益率
C 債券的發行量?????????????????????? D 債券的期限
65、以下可以作為債券定價原理的是_____。
A 將債券的預期現金流量進行代數相加
B 將債券的利息總額與本金相加
C 將債券的預期現金流量序列加以折現
D 將債券的面值乘以一個百分比
66、關于債券票面利率與市場利率之間的關系對債券發行價格的影響，說法不正確的是_____。
A 債券票面利率等于市場利率時，債券采取平價發行的方式發行
B 債券票面利率高于市場利率時，債券采取折價發行的方式發行
C 債券票面利率低于市場利率時，債券采取折價發行的方式發行
D 債券票面利率高于市場利率時，債券采取溢價發行的方式發行
67、以下關于市場利率與債券價格以及債券收益率之間的關系，判斷正確的是_____。
A 市場利率上升，債券的價格也會跟著上升
B 市場利率上升，債券的收益率將下降
C 市場利率下降，債券的價格將上升
D 市場利率下降，對債券的收益率沒有影響
68、當預期市場利率將上升時，對債券投資的正確決策是_____。
A 若已經持有債券，應該繼續買入債券
B 若已經持有債券，應該賣出手中持有債券
C 若尚未投資債券，應該買入債券
D 若已經持有債券，應該繼續持有債券
69、某一附息債券的票面金額為100元，期限為3年，票面利率為5％。投資者認為該債券的必要收益率為8％，計算該債券的內在價值為_____。
A 92.27????????????????? B 93.28??????????????? C 95????????????????? D 100
70、以下各證券中，不需要進行信用評級的是_____。
A 地方政府債券?????????????? B 普通股票????????????? C 金融債券????????????? D 公司債券
?
三、多選題
1、證券投資主體包括______。
A 個人????????? B 政府????????????? C 企事業???????????? D 金融機構
2、個人投資者的投資目的主要有：______。
A 本金安全??????????? B 收入穩定????????? C 資本增值?????????? D 維持流動性
3、機構投資者的特點主要有：______。
A 投資資金數量大???????????????????????? B 建立的資產組合規模較大
C 注重資產的安全性?????????????????????? D 投資活動對市場影響較大
4、參加證券投資的金融機構主要有：______。
A 證券經營機構??????????????????????? B 商業銀行和信托投資公司
C 保險公司??????????????????????????? D 證券投資基金
5、證券投機活動的積極作用表現在______。
A 平衡價格???????????????????????????????? B 增強證券的流動性
C 分散價格變動風險?????????????????? ??????D 對價格變動起推波助瀾的作用
6、根據證券所體現的經濟性質，可分為______。
A 股票?????????????? B 商品證券??????????? C 貨幣證券???????????? D 資本證券
7、股票的特征表現在______。
A 期限上的永久性??????????????????? B 決策上的參與性
C 責任上的無限性??????????????????? D 報酬上的剩余性
8、投資的特點有_______。
A 投資是現在投入一定價值量的經濟活動?? ????????????????B 投資具有時間性
C 投資的目的在于得到報酬?????????????????????????????? D 投資具有風險性
9、證券投資在投資活動中占有突出的地位，其作用表現在______促進經濟增長等方面。
A 使社會的閑散貨幣轉化為投資資金?????????????? B 使儲蓄轉化為投資
C 促進資金合理流動???????????????????????????? D 促進資源有效配置
10、間接投資的優點有______。
A 積少成多?????????? B 續短為長???????????? C 化分散為集中????????????? D 分散風險?? ?????
11、優先股票的特征有______。
A 領取固定股息?????????????????? B 按面額清償
C 無權參與經營決策??????????????? D 無權分享公司利潤增長的收益
12、我國的股票按投資主體分為______。
A 國家股票????????????? B 法人股票??????????? C 社會公眾股票????????????? D 外資股票
13、債券的特點是：______。
A 期限性???????????? B 安全性??????????? C 收益性????????????? D 流動性
14、市政債券主要種類有______。
A 一般契約債券??????? B 有限契約債券???????? C 收益擔保債券??????????? D 住宅公債
15、按計息方式不同，債券可分為______等。
A 單利債券???????? B 復利債券????????????? C 定息債券?????????? D浮動利率債券
16、股票價格指數期貨的品種有______。
A 標準普爾500種股票指數期貨合約????????????????? B 金融時報100指數期貨
C 韓國KOSPI200股指期貨?????????????????????????? D 香港恒生指數期貨
17、確定套期保值結構時需要作______考慮。
A選擇期貨合約的種類??????????????????? B選擇期貨交割月份
C確定期貨合約的數量??????????????????? D期貨合約的相對價格
18、套期圖利又稱差價交易，套利交易，它可分為______。
A 跨月套期圖利??????????????????????????? B 跨商品套期圖利
C 跨公司套期圖利????????????????????????? D 跨市場套期圖利
19、以下關于期權交易的說法，正確的是______。
A 期權交易的買方有義務在期權到期時，買入期權中的標的物
B 期權交易的賣方有義務在期權到期時，賣出期權中的標的物
C 期權交易的買方需要向賣方支付一定的期權費
D 期權交易的賣方需要向賣方提供標準化的期權合約
20、在期權合約的有效期限內，期權的買方可以______。
A 行使買進或賣出期權 標的物的權利
B 讓期權到期自動失效
C 提前終止合同
D 以一定價格讓渡這一權利或在他認為行使權利對自己不利時放棄這一權利
21、以下形成債券投資收益來源的是_____。
A 債券的年利息收入???????????????????????????? B 將債券以高于購買價格賣出
C 將債券以低于購買價格賣出水平???????????????? D 債券的本金收回
22、以下關于債券收益率與票面利率關系的說法，正確的是_____。
A 其他條件相同的情況下，債券的票面利率越高，其收益率越高
B 其他條件相同的情況下，債券的票面利率越低，其收益率越高
C 當債券發行價格高于債券面額時，債券收益率將低于票面利率
D 當債券發行價格高于債券面額時，債券收益率將高于票面利率
23、利用現值法計算債券收益率的時候，需要知道的變量是_____。
A 債券的未來收益???????????????????? B 債券的面值
C 債券的期限???????????????????????? D 債券的當前市場價格
24、可以表示附息債券未到期就出售的債券收益率是_____。
A 直接收益率?????????? B 持有期收益率??????????? C 到期收益率?????????? D 贖回收益率
25、以下對于各種債券的實際收益率與票面收益率之間的關系，說法正確的是_____。
A 對于一次付息債券，債券的實際收益率一定高于票面收益率
B 對于附息債券，債券的實際收益率一定高于票面收益率
C 對于附息債券，發行價格小于面額的時候，實際收益率會高于票面利率
D 對于貼現債券，債券的實際收益率一定高于票面收益率
?
四、判斷題
??? 16、證券發行市場又稱證券初級市場、一級市場由發行者、投資者和證券中介機構組成。?
17、私募發行是指以特定少數投資者為對象的發行，發行手續簡單但費用較高。
18、募集設立的公司一般規模較大，自發起到設立的時間也較長。?
19、有償增資發行的具體方式中需要股東大會特別批準的是公募增資。?
20、股份公司股票發行采取首次公開發行向二級市場投資者配售時，投資者根據其持有上市流通證券的市值和折算后的申購限量，自愿申購新股。?
五、簡答題
1.簡述股份有限公司的主要特征。
2.什么是送股票與轉送股票？
3.簡述利率對股票市場價格的影響。
4.簡述股份有限公司稅后利潤的分配順序與基本形式。
5.簡述股票的包銷與代銷及其實質區別。
6.簡述影響股票市場價格的主要公司因素。
7.股份有限公司章程的內容是如何分類的？
8.我國公司法規定的公司破產財產的清償順序是怎樣的？
9.我國確定股票發行價格的基本方法是什么？
10.股份有限公司的股東享有的權利主要有哪些？
11.什么是股票期權交易？
12..簡述股票交易市場及其構成。
六、論述題：
1.試述我國現行股票的分類。
2.試論我國現階段股份公司的所有制性質。
3.試述股票價格指數編制的基本步驟與方法。
4.如何建立與加強我國上市公司的風險防范制度？
5.試論股票市場的主要功能。
6.試析經濟周期對股票市場價格的影響。
7.駁“全面退出論”。
總結
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