第十一章 項目風(fēng)險管理

項目風(fēng)險管理概述

（了解）
項目風(fēng)險既包括對項目目標(biāo)的威脅,也包括促進(jìn)項目目標(biāo)的機(jī)會。
風(fēng)險的屬性:
( 1 )風(fēng)險的隨機(jī)性:風(fēng)險事件的發(fā)生及其后果都具有偶然性。
( 2 )風(fēng)險的相對性:風(fēng)險總是相對于項目活動主體而言的。
( 3 )風(fēng)險的可變性:風(fēng)險性質(zhì)的變化、風(fēng)險后果的變化、出現(xiàn)新風(fēng)險。

項目風(fēng)險承受能力（掌握）

對于項目風(fēng)險,人們的承受能力主要受下列幾個因素的影響。

收益的大小。

• • 收益總是有損失的可能性相伴隨。損失的可能性和數(shù)額越大,人們希望為彌補(bǔ)損失而得到的收益也越大。
• • 反過來,收益越大,人們愿意承擔(dān)的風(fēng)險也就越大。

投入的大小。

• • 項目活動投入的越多,成功所抱的希望也越大,愿意冒的風(fēng)險也就越小。

項目活動主體的地位和擁有的資源。

• • 管理人員中級別高的同級別低的相比,能夠承擔(dān)大的風(fēng)險。
• • 同一風(fēng)險，不同的個人或組織承受能力也不同。個人或組織擁有的資源越多,其風(fēng)險承受能力也越大。

風(fēng)險的分類

( 1 )按照后果的不同,風(fēng)險可劃分為純粹風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險。純粹風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。項目管理人員必須避免投機(jī)風(fēng)險轉(zhuǎn)化為純粹風(fēng)險。
( 2 )按風(fēng)險來源劃分,風(fēng)險可以劃分為自然風(fēng)險和人為風(fēng)險。
( 3 )按風(fēng)險影響范圍劃分為局部風(fēng)險和總體風(fēng)險。
( 4 )按風(fēng)險后果的承擔(dān)者劃分為項目業(yè)主風(fēng)險、政府風(fēng)險、承包商風(fēng)險、投資方風(fēng)險、設(shè)計單位風(fēng)險、監(jiān)理單位風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、擔(dān)保方風(fēng)險和保險公司風(fēng)險等。
( 5 )按風(fēng)險的可預(yù)測性劃分為已知風(fēng)險、可預(yù)測風(fēng)險和不可預(yù)測風(fēng)險。

( 1 )已知風(fēng)險就是在認(rèn)真、嚴(yán)格地分析項目及其計劃之后就能夠明確的那些經(jīng)常發(fā)生的,而且其后果亦可預(yù)見的風(fēng)險。例:項目目標(biāo)不明確,過分樂觀的進(jìn)度計劃,設(shè)計或施I變更,材料價格波動等。
( 2 )可預(yù)測風(fēng)險就是根據(jù)經(jīng)驗(yàn),可以預(yù)見其發(fā)生,但不可預(yù)見其后果的風(fēng)險。例如:業(yè)主不能及時審查批準(zhǔn),分包商不能及時交工,施工機(jī)械出現(xiàn)故障,不可預(yù)見的地質(zhì)條件等。（已知未知風(fēng)險,成本管理中加入應(yīng)急儲備)
( 3 )不可預(yù)測風(fēng)險就是有可能發(fā)生,但其發(fā)生的可能性即使最有經(jīng)驗(yàn)的人亦不能預(yù)見的風(fēng)險。例如地震、百年不遇的暴雨、通貨膨脹、政策變化等。(未知-未知風(fēng)險,成本管理中加入管理儲備)

項目風(fēng)險管理過程（背誦）

1. 規(guī)劃風(fēng)險管理

規(guī)劃風(fēng)險管理決定如何進(jìn)行規(guī)劃和實(shí)施項目風(fēng)險管理活動

輸入

( 1 )項目管理計劃
在規(guī)劃風(fēng)險管理時,應(yīng)該考慮所有已批準(zhǔn)的子管理計劃和基準(zhǔn),使風(fēng)險管理計劃與之相協(xié)調(diào)。風(fēng)險管理計劃也是項目管理計劃的組成部分,項目管理計劃提供了會受風(fēng)險影響的范圍、進(jìn)度和成本的基準(zhǔn)或當(dāng)前狀態(tài)。

(2)項目章程
項目章程可提供各種輸入,如高層級風(fēng)險、項目描述和需求。

( 3 )干系人登記冊
干系人登記冊包含了項目干系人的詳細(xì)信息及角色概述。

工具與技術(shù)

(1)分析技術(shù)
可以利用各種分析技術(shù)來分析項目背景、項目的總體風(fēng)險情況,項目干系人的風(fēng)險態(tài)度,偏好、臨界值、承受力。
(2)專家判斷
為了編制全面的風(fēng)險管理計劃,應(yīng)該征求那些具備特定培訓(xùn)經(jīng)歷或?qū)I(yè)知識的小組或個人的意見，如:高層管理者、項目干系人、曾在相同領(lǐng)域項目上工作的項目經(jīng)理(直接或間接的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn))、特定業(yè)務(wù)或項目領(lǐng)域的主題專家、行業(yè)團(tuán)體和顧問、專業(yè)技術(shù)協(xié)會。
(3)會議
邀請項目主要的干系人參加風(fēng)險規(guī)劃的會議、 討論項目風(fēng)險規(guī)劃應(yīng)該做到一個什么樣的程度。

輸出

在風(fēng)險管理計劃中,要對將來的風(fēng)險管理活動作出安排,比如,如何來識別風(fēng)險,如何進(jìn)行風(fēng)險分析、如何制定風(fēng)險的制定策略、如何監(jiān)控風(fēng)險,如何實(shí)施風(fēng)險應(yīng)對計劃。

風(fēng)險管理計劃的內(nèi)容
( 1 )方法論。確定實(shí)施項目風(fēng)險管理可使用的方法、工具及數(shù)據(jù)來源。
( 2 )角色與職責(zé)。確定風(fēng)險管理計劃中每項活動的領(lǐng)導(dǎo)、支援與風(fēng)險管理團(tuán)隊的成員組成。為這些角色分配人員并澄清其職責(zé)。
( 3 )預(yù)算。分配資源,并估算風(fēng)險管理所需費(fèi)用,將之納入項目成本基準(zhǔn)。
( 4 )時間安排。確定在項目整個生命周期中實(shí)施風(fēng)險管理過程的次數(shù)和頻率,并確定應(yīng)納入項目進(jìn)度計劃的風(fēng)險管理活動。
( 5 )風(fēng)險分類。風(fēng)險分類為確保系統(tǒng)地、持續(xù)-致地、有效地進(jìn)行風(fēng)險識別提供了基礎(chǔ),為風(fēng)險管理工作提供了一一個框架。
( 6 )風(fēng)險概率和影響的定義，為確保風(fēng)險定性分析過程的質(zhì)量和可信度,要求界定不同層次的風(fēng)險概率和影響。
( 7 )概率和影響矩陣。根據(jù)風(fēng)險可能對實(shí)現(xiàn)項目目標(biāo)產(chǎn)生的潛在影響,進(jìn)行風(fēng)險優(yōu)先排序。
( 8 )修改的項目干系人承受度。可在風(fēng)險管理規(guī)劃過程中對利害關(guān)系者的承受水平進(jìn)行修訂,以適用于具體項目。
( 9 )報告格式。闡述風(fēng)險登記冊的內(nèi)容和格式,以及所需的任何其他風(fēng)險報告。界定如何對風(fēng)險管理過程的成果進(jìn)行記錄、分析和溝通。
( 10 )跟蹤。說明如何記錄風(fēng)險活動的各個方面，以便供當(dāng)前項目使用,或滿足未來需求或滿足經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)過程的需要。

2. 識別風(fēng)險

識別風(fēng)險指確定哪些風(fēng)險會影響項目,并將其特性記載成文。參加識別風(fēng)險的人員通常可包括:項目經(jīng)理、項目團(tuán)隊成員、風(fēng)險管理團(tuán)隊(如有)、項目團(tuán)隊之外的相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇㈩櫩汀⒆罱K用戶、其他項目經(jīng)理、利害關(guān)系者和風(fēng)險管理專家。雖然上述人員是識別風(fēng)險過程的關(guān)鍵參與者,但應(yīng)鼓勵所有項目人員參與風(fēng)險的識別。( 全員、全過程)

輸入

工具與技術(shù)

( 1 )文檔審查

對項目文檔(包括計劃、假設(shè)、先前的項目文檔和其他信息)進(jìn)行系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)性的審查。

( 2 )信息收集技術(shù)

①頭腦風(fēng)暴的目的是取得一份綜合的風(fēng)險清單。 在一位主持 人的推動下,與會人員就項目的風(fēng)險集思廣益。
②德爾菲技術(shù)是專家就某一專題達(dá)成一致意見的一種方法。專家以匿名方式參與此項活動。若干輪之后,就不難得出關(guān)于主要項目風(fēng)險的一致看法。有助于減少數(shù)據(jù)中的偏倚,并防止任何個人對結(jié)果不適當(dāng)?shù)禺a(chǎn)生過大的影響。
③訪談是收集風(fēng)險識別數(shù)據(jù)的主要方法之一。
④根本原因識別。指對項目風(fēng)險的根本原因進(jìn)行調(diào)查。通過識別根本原因來完善風(fēng)險定義并按照成因?qū)︼L(fēng)險進(jìn)行分類。通過考慮風(fēng)險的根本原因，制訂有效的風(fēng)險應(yīng)對措施。

( 3 )核對表分析:

根據(jù)歷史資料,以往類似項目所積累的知識,以及其他信 息來源著手制訂。

( 4 )假設(shè)分析:

每個項目都是根據(jù)一 套假定、設(shè)想或者假設(shè)進(jìn)行構(gòu)思與制訂的。是檢驗(yàn)假設(shè)有效性(即假設(shè)是否成立)的一-種技術(shù)。它辨認(rèn)不精確、不一致、
不完整的假設(shè)對項目所造成的風(fēng)險。

( 5 )圖解技術(shù):

因果圖、系統(tǒng)或過程流程圖、影響圖

( 6) SWOT分析:

優(yōu)勢( Strength)、劣勢( Weakness)、機(jī)會( Opportunity )和威脅( Threat )

輸出

風(fēng)險登記冊：

已識別風(fēng)險清單

潛在應(yīng)對措施清單

風(fēng)險根本原因

風(fēng)險類別更新

3. 實(shí)施定性風(fēng)險分析

實(shí)施定性風(fēng)險分析是評估并綜合分析風(fēng)險的概率和影響,對風(fēng)險進(jìn)行優(yōu)先排序,從而為后續(xù)分析或行動提供基礎(chǔ)的過程。本過程的主要作用是,使項目經(jīng)理能夠降低項目的不確定性級別,并重點(diǎn)關(guān)注高優(yōu)先級的風(fēng)險。

工具與技術(shù)

( 1 )風(fēng)險概率與影響評估:風(fēng)險概率評估系指調(diào)查每項具體風(fēng)險發(fā)生的可能性。風(fēng)險影響評估旨在調(diào)查風(fēng)險對項目目標(biāo)(如時間、成本、范圍或質(zhì)量)的潛在影響,既包括消極影響或威脅,也包括積極影響或機(jī)會。

( 2 )概率和影響矩陣:對風(fēng)險進(jìn)行優(yōu)先級排序。把風(fēng)險劃分為低、中、高風(fēng)險。用不同的灰度表示不同的風(fēng)險級別。

• 深灰色區(qū)域代表高風(fēng)險,中度灰色代表中等風(fēng)險,淺灰色區(qū)域代表低風(fēng)險。處于高風(fēng)險(深灰色)區(qū)域,可能就需要采取重點(diǎn)措施,并采取積極的應(yīng)對策略。處于低風(fēng)險區(qū)域(中度灰色)的威脅,只需將之放入待觀察風(fēng)險清單或分配應(yīng)急儲備額外,不需采取任何其他積極管理措施;
• 處于高風(fēng)險(深灰色)區(qū)域的機(jī)會,最容易實(shí)現(xiàn)而且能夠帶來最大的利益，所以應(yīng)先以此為工作重點(diǎn)。對于低風(fēng)險(中度灰色)區(qū)域的機(jī)會,應(yīng)對之進(jìn)行監(jiān)測。
  

( 3 )風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量評估,風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量評估是評估風(fēng)險數(shù)據(jù)對風(fēng)險管理的有用程度的一種技術(shù),用來考察人們對風(fēng)險的理解程度,以及考察風(fēng)險數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、質(zhì)量、可靠性和完整性。

( 4 )風(fēng)險分類,可以按照風(fēng)險來源(如使用風(fēng)險分解結(jié)構(gòu))、受影響的項目工作(如使用工作分解結(jié)構(gòu))或其他有效分類標(biāo)準(zhǔn)(如項目階段)對項目風(fēng).險進(jìn)行分類,以確定受不確定性影響最大的項目區(qū)域。

( 5 )風(fēng)險緊迫性評估,可以把近期需要應(yīng)對的風(fēng)險確定為更緊迫的風(fēng)險。風(fēng)險的可監(jiān)測性、風(fēng)險應(yīng)對的時間要求、風(fēng)險征兆和預(yù)警信號,以及風(fēng)險等級等，都是確定風(fēng)險優(yōu)先級應(yīng)考慮的指標(biāo)。

輸出

( 1 )項目文件更新

風(fēng)險登記冊(更新) :
①項目風(fēng)險的相對排序或優(yōu)先級清單
②按照類別分類的風(fēng)險
③需要在近期采取應(yīng)對措施的風(fēng)險清單
④需要進(jìn)一步分析與應(yīng)對的風(fēng)險清單
⑤低優(yōu)先級風(fēng)險觀察清單
⑥定性風(fēng)險分析結(jié)果的趨勢。

假設(shè)條件日志(更新)

4. 實(shí)施定量風(fēng)險分析

定量風(fēng)險分析是指對定性風(fēng)險分析過程中作為對項目需求存在潛在重大影響而排序在先的風(fēng)險進(jìn)行分析。定量風(fēng)險分析過程是對這些風(fēng)險事件的影響進(jìn)行分析,并就風(fēng)險分配一個數(shù)值。經(jīng)驗(yàn)豐富的風(fēng)險經(jīng)理有時在風(fēng)險分析過程之后直接進(jìn)行定量分析。

工具與技術(shù)

( 1 )數(shù)據(jù)收集和表示技術(shù)

• 訪談:可以分別訪談一些專家,請他們給出關(guān)于項目工期、成本或者其他方面的意見,再對他們的意見做一個完全客觀的匯總分析。
• 概率分布:如1-10天完成項目的概率為80%。1-20天完成項目的概率完成項目的概率為90%。

( 2 )定量風(fēng)險分析和建模技術(shù)

①敏感性分析:考察項目的每項要素的不確定性對目標(biāo)產(chǎn)生多大程度的影響。敏感性分析中最常用的顯示方式是龍卷風(fēng)圖。 ②預(yù)期貨幣價值分析
③決策樹分析

④模型和模擬:蒙特卡洛技術(shù)

(3)專家判斷

輸出

( 1 )項目文件更新:風(fēng)險登記冊在風(fēng)險識別過程中形成,在定性風(fēng)險分析過程中更新,并在定量風(fēng)險分析過程中會進(jìn)一步更新。

5. 規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對

規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對指為項目目標(biāo)增加實(shí)現(xiàn)機(jī)會,減少失敗威脅而制定方案,決定.應(yīng)采取對策的過程。規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對過程在定性風(fēng)險分析和定量風(fēng)險分析之后進(jìn)行,包括確認(rèn)與指派相關(guān)個人或多人,對已得到認(rèn)可并有資金支持的風(fēng)險應(yīng)對措施擔(dān)負(fù)起職責(zé)。

工具與技術(shù)

( 1 )消極風(fēng)險或威脅的應(yīng)對策略

回避 :回避風(fēng)險指改變項目計劃,以排除風(fēng)險或條件,或者保護(hù)項目目標(biāo)，使其不受影響,或?qū)κ艿酵{的- -些目標(biāo)放松要求,例如,延長進(jìn)度或減少范圍等。

轉(zhuǎn)移:轉(zhuǎn)移風(fēng)險指設(shè)法將風(fēng)險的后果連同應(yīng)對的責(zé)任轉(zhuǎn)移到第3三方身上。包括保險、履約保函、擔(dān)保書、保證書、合同或協(xié)議等。成本補(bǔ)償合同可把成本風(fēng)險轉(zhuǎn)移給買方,而總價合同可把風(fēng)險轉(zhuǎn)移給賣方。

減輕:減輕指設(shè)法把不利的風(fēng)險事件的概率或后果降低到一個可按受的臨界值。如在一-個系統(tǒng)中加入冗余部件,可以減輕主部件故障所造成的影響。

接受:風(fēng)險接受是指項目團(tuán)隊決定接受風(fēng)險的存在,而不采取任何措施(除非風(fēng)險真的發(fā)生)的風(fēng)險應(yīng)對策略。最常見的主動接受策略是建立應(yīng)急儲備，安排-定的時間、資金或資源來應(yīng)對風(fēng)險。被動接受什么也不做。

( 2 )積極風(fēng)險或機(jī)會的應(yīng)對策略

開拓 :該項策略的目的在于通過確保機(jī)會肯定實(shí)現(xiàn)而消除與特定積極風(fēng)險相關(guān)的不確定性。直接開拓措施包括為項目分配更多的有能力的資源,以便縮短完成時間或?qū)崿F(xiàn)超過最初預(yù)期的高質(zhì)量。

分享:分享機(jī)會包括將相關(guān)重要信息提供給一個能夠更加有效利用該機(jī)會的第三方,包括建立風(fēng)險分享合作關(guān)系,或?qū)ｉT為機(jī)會管理目的的形成團(tuán)隊、特殊目的項目公司或合作合資企業(yè)。

提高:該策略旨在通過提高積極風(fēng)險的概率或其積極影響，識別并最大程度發(fā)揮這些積極風(fēng)險的驅(qū)動因素,致力于改變機(jī)會的“大小”接受:既是消極的,也是積極的

6. 控制風(fēng)險

風(fēng)險監(jiān)測與控制指識別、分析和規(guī)劃新生風(fēng)險,追蹤已識別風(fēng)險和“觀察清單”中的風(fēng)險,重新分析現(xiàn)有風(fēng)險,監(jiān)測應(yīng)急計劃的觸發(fā)條件,監(jiān)測殘余風(fēng)險,審查風(fēng)險應(yīng)對策略的實(shí)施并評估其效力的過程。

( 1 )風(fēng)險再評估:如果出現(xiàn)了風(fēng)險登記冊未預(yù)期的風(fēng)險或“觀察清單”中未包括的風(fēng)險,或其對目標(biāo)的影響與預(yù)期的影響不同,規(guī)劃的應(yīng)對措施可能無濟(jì)于事。此時,需要進(jìn)行額外的風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃,從而對風(fēng)險進(jìn)行控制。

( 2 )風(fēng)險審計:是檢查并記錄風(fēng)險應(yīng)對措施在處理已識別風(fēng)險及其根源方面的有效性,以及風(fēng)險管理過程的有效性。可以在日常的項目審查會中進(jìn)行風(fēng)險審計,也可單獨(dú)召開風(fēng)險審計會議。在實(shí)施審計前,要明確定義審計的格式和目標(biāo)。

( 3 )儲備分析:在項目實(shí)施過程中可能會發(fā)生- -些對預(yù)算或進(jìn)度應(yīng)急儲備金造成積極或消極影響的風(fēng)險。儲備分析是指在項目的任何時點(diǎn)將剩余的儲備金金額與剩余風(fēng)險量進(jìn)行比較,以確定剩余的儲備是否仍舊充足。

總結(jié)

以上是生活随笔為你收集整理的高项_第十一章项目风险管理的全部內(nèi)容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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