原標(biāo)題：中基協(xié)明確基金經(jīng)理不得隨意離職、不得炫富，誰踩過線？

紅星資本局11月25日消息，昨日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）修訂發(fā)布了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（下稱“《管理規(guī)則》”）及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》（下稱“《注冊登記規(guī)則》”）。

《注冊登記規(guī)則》對基金經(jīng)理注冊提出了明確要求，并列舉了14種情形不得注冊為基金經(jīng)理，包括“產(chǎn)品處于募集期、封閉期內(nèi)主動離職”的情形。《管理規(guī)則》則針對執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，明確基金從業(yè)人員不得有六項(xiàng)禁止行為，包括不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益、不得炫富。

紅星資本局梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來，已有基金經(jīng)理在封閉期內(nèi)離任引發(fā)基民不滿，其中有的基金在基金經(jīng)理任職期內(nèi)沒有實(shí)現(xiàn)正收益。年內(nèi)還有多名基金經(jīng)理利用職務(wù)便利獲取相關(guān)基金的未公開信息遭到證監(jiān)會處罰，罰款金額有的高達(dá)上千萬元，涉及頭部公募基金公司。另外，近年來隨著基金行業(yè)高薪事件不斷引發(fā)輿情，監(jiān)管也就相關(guān)薪酬話題對機(jī)構(gòu)予以了提醒。

不得隨意離職

基金經(jīng)理封閉期離職曾引發(fā)基民不滿

《注冊登記規(guī)則》中對于基金經(jīng)理的申請注冊，明確列出了十四條不得注冊為基金經(jīng)理的情況，其中有幾點(diǎn)值得關(guān)注。

截圖自《注冊登記規(guī)則》

分別是，(六)無特殊情況下管理公募產(chǎn)品處于募集期、封閉期內(nèi)主動離職，且離職時間未滿24個月（含靜默期）；(七)未配合公司妥善完成工作移交或者無特殊情況管理公募基金產(chǎn)品未滿1年主動離職，且離職時間未滿18個月(含靜默期)；(八)短期內(nèi)頻繁變換任職單位，即最近1家任職單位為公募基金管理人，3年內(nèi)變換任職單位2次以上；或者最近1家任職單位非公募基金管理人，3年內(nèi)變換任職單位3次以上。

申請基金經(jīng)理注冊時，擬聘任基金經(jīng)理需要承諾：無特殊情況不在公募基金產(chǎn)品募集期、封閉期（公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金除外）以及管理公募基金產(chǎn)品1年內(nèi)主動離職。擬聘任基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)親筆書寫個人承諾，在承諾中明確不少于1年的最短任職期限，并簽名。

對于基金經(jīng)理的變更，《注冊登記規(guī)則》明確，有“基金經(jīng)理管理的公募基金產(chǎn)品處于募集期內(nèi)”“基金經(jīng)理管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品處于封閉期內(nèi)”“基金經(jīng)理管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年”情形之一的，不予辦理變更手續(xù)。

紅星資本局注意到，今年以來，已有基金經(jīng)理在封閉期內(nèi)離任，其中有的基金在該基金經(jīng)理任職期內(nèi)沒有實(shí)現(xiàn)正收益。封閉期內(nèi)由于贖回受限，持有人無法在第一時間進(jìn)行調(diào)倉，只能被動接受基金經(jīng)理離職給基金帶來的影響。

7月11日，大成基金謝家樂因個人原因離任大成北交所兩年定開混合，留下6月28日才管理該基金的朱倩獨(dú)自管理。據(jù)大成基金公告，相關(guān)離任事宜已按規(guī)定在中基協(xié)辦理注銷手續(xù)。盡管從謝家樂6月份同時卸任4只基金的動作看，離職似乎早有預(yù)兆，但基金經(jīng)理在基金封閉期離職仍引發(fā)了基民不滿。資料顯示，大成北交所兩年定開混合成立于2021年11月23日，截至謝家樂離職當(dāng)天，A、C份額累計(jì)收益分別為-25.56%、-26.05%。

截圖自大成基金公告

7月21日，基金經(jīng)理李洋同時離任朱雀碳中和三年持有、朱雀匠心一年持有2只基金。其中，朱雀碳中和三年持有基金于2022年9月成立，運(yùn)作不足一年，還尚在封閉期內(nèi)，李洋離任后，該基金由總經(jīng)理梁躍軍單獨(dú)管理。截至7月21日，朱雀碳中和三年持有自成立以來的凈值下跌超過7%，跑輸滬深300指數(shù)。李洋離任事宜已按規(guī)定在中基協(xié)辦理變更手續(xù)和注銷手續(xù)。

不得利用職務(wù)便利謀利

年內(nèi)已有基金經(jīng)理被罰

《管理規(guī)則》針對執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，明確基金從業(yè)人員不得有六項(xiàng)禁止行為，其中前兩條涉及“濫用職權(quán)”、“輸送不正當(dāng)利益”。具體包括，濫用職權(quán)，玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)，欺騙、誤導(dǎo)、不公平對待投資者的行為；任何形式的商業(yè)賄賂，輸送不正當(dāng)利益，利用職務(wù)便利為本人或者利益相關(guān)人謀取不正當(dāng)利益的行為。

截圖自《管理規(guī)則》

紅星資本局注意到，今年來，已有多名基金經(jīng)理利用職務(wù)便利獲取相關(guān)基金的未公開信息遭到證監(jiān)會處罰，罰款金額有的高達(dá)上千萬元，涉及頭部公募基金公司。

11月10日，證監(jiān)會河北監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，時任華夏基金基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理夏某龍，利用職務(wù)便利獲取相關(guān)基金的未公開信息，實(shí)際控制“張某”證券賬戶并利用獲取的未公開信息進(jìn)行證券交易，其行為構(gòu)成公募基金管理人的從業(yè)人員利用未公開信息從事相關(guān)交易活動的違法行為。河北監(jiān)管局決定，對夏某龍責(zé)令改正，沒收違法所得約530.78萬元，并處以約530.78萬元的罰款，合計(jì)罰沒1062萬元。

從華夏基金以往披露的相關(guān)信息來看，這名被罰的基金經(jīng)理個人信息與夏云龍高度一致。今年3月，華夏基金公告稱，夏云龍自3月3日起因個人原因離任其管理的所有基金產(chǎn)品。此前2月21日，華夏景氣驅(qū)動成立，但夏云龍管理該基金10天后離任，引發(fā)市場猜測。

今年7月，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，劉煒在浙商基金因職務(wù)便利知悉與基金交易有關(guān)的研究報(bào)告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時間等未公開信息，同時控制他人賬戶與基金進(jìn)行趨同交易。根據(jù)監(jiān)管決定，劉煒被處以30萬元罰款。資料顯示，劉煒于2021年2月加入浙商基金，2021年6月?lián)握闵虦凵罹x的基金經(jīng)理，2022年9月浙商基金宣布劉煒因個人原因離任，該基金在其管理期間虧損超過43%。

不得奢靡炫富

此前有證監(jiān)局要求基金公司上報(bào)薪酬方案

《管理規(guī)則》還明確規(guī)定，基金從業(yè)人員不得有“奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個人主義的行為”。

紅星資本局注意到，近年來，隨著基金行業(yè)高薪事件不斷引發(fā)輿情，監(jiān)管也就相關(guān)薪酬話題對機(jī)構(gòu)予以了提醒。

去年5月，為加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（簡稱“《辦法》”）及其配套規(guī)則，從“準(zhǔn)入-內(nèi)控-經(jīng)營-治理-退出-監(jiān)管”全鏈條完善了公募基金管理人監(jiān)管要求，

《辦法》第23條明確，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的薪酬管理制度和考核機(jī)制，合理確定薪酬結(jié)構(gòu)，規(guī)范薪酬支付行為，績效考核應(yīng)當(dāng)與合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理等相掛鉤，嚴(yán)格禁止短期考核和過度激勵，建立基金從業(yè)人員和基金份額持有人利益綁定機(jī)制。

截圖自《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》

去年6月，為規(guī)范基金管理公司績效考核與薪酬管理行為，健全公募基金行業(yè)長效激勵約束機(jī)制，中基協(xié)制定并發(fā)布了《基金管理公司績效考核與薪酬管理指引》（簡稱“《指引》”），部分內(nèi)容與《辦法》一致，并在其基礎(chǔ)上有更詳細(xì)的說明。

《指引》對薪酬結(jié)構(gòu)、薪酬支付、績效考核、薪酬內(nèi)控管理、自律管理等內(nèi)容進(jìn)行了明確，部分要點(diǎn)包括：績效薪酬的遞延支付期限、遞延支付額度應(yīng)當(dāng)與基金份額持有人長期利益、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況保持一致，遞延支付期限不少于3年，遞延支付速度應(yīng)當(dāng)不快于等分比例；高管、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將不少于當(dāng)年績效薪酬的20%購買本公司管理的公募基金，基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)將不少于當(dāng)年績效薪酬的30%購買本公司管理的公募基金，并應(yīng)當(dāng)優(yōu)先購買本人管理的基金。

截圖自《基金管理公司績效考核與薪酬管理指引》

《指引》還對考核長期化有詳細(xì)表述，其中提到，董事會對經(jīng)理層的考核，公司對投研、銷售等關(guān)鍵崗位的考核，應(yīng)當(dāng)結(jié)合長期投資業(yè)績、投資者長期投資收益、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德水平等情況，不得將規(guī)模排名、管理費(fèi)收入、短期業(yè)績等作為薪酬考核的主要依據(jù)。

據(jù)上海證券報(bào)報(bào)道，去年5月，深圳證監(jiān)局已經(jīng)兩次召集基金公司高管口頭傳達(dá)薪酬改革方案，并在5月18日第三次正式下發(fā)了相關(guān)通知，要求基金公司在5月30日前報(bào)送完善薪酬激勵約束機(jī)制的落實(shí)方案。通知內(nèi)容顯示，上報(bào)內(nèi)容包括薪酬管理的決策機(jī)構(gòu)、健全薪酬管理制度、流程相關(guān)安排以及完善薪酬考核指標(biāo)等等。

紅星新聞記者 蔣紫雯

編輯 楊程

責(zé)任編輯：

總結(jié)

以上是生活随笔為你收集整理的中基协明确基金经理不得随意离职、不得炫富，谁踩过线？的全部內(nèi)容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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